投资银行业务尽职调查管理办法

招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：THGL-WI-408版 本：A/0密 级：非密投资银行业务尽职调查管理办法编制 ：投资银行总部 日期：2024 年 12 月 3 日 审核 ：谢继军 日期：2024 年 12 月 7 日批准 ：孙议政 日期：2024 年 1 月 27 日序号版本号签发人签发文号生效日期1A/0孙议政招证发[2024]43 号 2024 年 1 月 27 日 目 录1、目的....................................................................................................................................32、适用范围..............................................................................................................................33、定义和缩写..........................................................................................................................34、职责与权限..........................................................................................................................35、政策....................................................................................................................................36、工作程序..............................................................................................................................37、检查监督..............................................................................................................................38、支持文件..............................................................................................................................59、记录....................................................................................................................................51、目的为法律规范公司投资银行业务尽职调查工作，提高项目承做质量，防范投资银行业务风险，制订本办法。2、适用范围2.1 本办法适用部门：投资银行总部。2.2 本办法适用业务：股份有限公司首次公开发行股票和上市公司证券发行等项目的发行上市尽职调查工作。 3 、 定 义 和 缩 写3.1 尽 职 调 查 ： 指 项 目 组 、 保 荐 代 表 人 对 拟 推 举 公开 / 非 公 开 发 行 证 券 的 公 司 进 行 全...