“化解财税风险挑战、企业合规经营管理”调研报告为了扎实推动“不忘初心、牢记使命”主题教育活动深入开展,对于“化解财税风险挑战、企业合规经营管理”主题进行了专题调研。现将调研情况报告如下:一、调研基本情况自“不忘初心、牢记使命”主题教育开展以来，公司领导班子坚持高站位、高质量落实中央和上级党委要求，全面聚焦企业基层党建、生产经营、精益管理、专业化发展、提质增效和改革创新等重点领域，通过实地走访、听取汇报、座谈交流、查阅资料、问卷调查、征集意见等多种方式，深入公司各基层单位，了解具体情况，掌握实际问题，分析查找原因，交流解决对策，提出意见建议与措施。二、公司合规经营管理存在的问题（一）缺乏对当地法律的认知，相关制度无法落实到实处公司没有充分的学习当地法律文件，跟当地劳务部门、税务部门、消防部门、环保部门等的沟通不密切。当前公司制定了制度规章、规范了相关的业务流程，在合规管理方面也有一定程度的投入，但是制度和政策的执行却没有落到实处，公司还没有形成制度执行体系，其行为与公司的规章制度无法有效联动，使得公司违规现象时有发生。（二）监督机制不完善，内部控制制度缺乏执行力日常监督、专项监督、缺陷报告与独立评估是企业监督的重要组成部分。公司在开展日常监督工作的过程当中所建立的考核机制与考核标准，并未将企业内部员工对企业价值观能否全面理念与执行，以及能否根据企业合规风险体系与机制承担岗位职责等内容纳入考虑范围；在开展专项监督工作的过程当中，公司内部高管较为稳定，因而未对其离任设置相应的专项审计监督机制等；在开展缺陷报告工作的过程当中，公司并未形成外化的、硬性的合规风险管理机制与管理规范，这就使得其无法为缺陷报道等工作的开展提供明确的制度性指引与支撑。在开展独立评估工作的过程的当中，公司由于专业性人才缺乏，因而并未正对整个企业内部的合规风险开展评估，而目前公司的合规风险管理主要由财务控制部与监事会的审计委员会承担相应的审计机构，而这两个机构在独立性方面有所欠缺，也未针对具体的审计工作制定系统化、专门化的工作规划；但是，随着公司逐渐重视合规风险管理体系建设问题，其开始雇佣专业的合规经营人员对企业内部合规风险进行分析，并据此建立起满足公司合规风险管理实际需求的规范与制度，进而在明确合规风险成因及解决方案，但是这些具体方案在制定出来以后，由于欠缺影响的保障制度，从而在实际应用过程当中无法...
