“五位一体”合规管理体系培训课后测试“五位一体”合规管理体系培训课后测试 单选题 1
以下关于合规的说法错误的是() √ A 各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益
B 各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险
C 每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性负责
D 合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任
正确答案： D 2
（）应对我行各条线和各分支机构经营管理的合规性负首要责任
√ A 我行合规管理人员 B 我行各事业部风险官 C 我行高级管理层 D 我行各业务条线和分支机构的负责人 正确答案： D 3
以下关于我行合规主体的说法，正确的是（）√ A 合规的主体是我行所有员工 B 合规的主体只是我行高管层 C 合规的主体只是我行合规部门 D 合规的主体只是事业部合规人员 正确答案： A 4
以下关于合规风险的说法正确的是（）√ A 合规风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险
B 合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C 合规风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险
D 合规风险是指因市场价格的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险
正确答案： B 5
关于合规主动性说法，正确的是（）√ A 其他银行做过就是合规 B 主动合规 C 师傅说合规就是合规 D 不违规就是合规 正确答案： B 多选题 6
我行的合规理念包括() √ A 合规优先 B 主动合规 C 全员合规 D 合规制造价值 正确答案： A B C D 7
