投资公司法律稽查部审计专责职位说明书岗位名称审计专责岗位编号所在部门法律稽查部岗位定员直接上级法律稽查部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期2009 年 1 月 18 日本职：协助部门经理承担审计工作职责与工作任务：职责一职责表述：负责审计的前期准备工作工作时间百分比： 5%工作任务索取审计所需的有关资料，了解审计对象和审计内容的有关情况 频次：1 次/年制定具体的审计实施方案并报请有关领导审批频次：1 次/年职责二职责表述：组织或参与对公司及下属单位的财务预算、财务收支、经济效益的审计工作工作时间百分比： 40%工作任务负责办理审计立项，确定审计对象和审计内容，编制审计项目计划频次：2 次/年组织或参与进行审计调查，向被审计单位出示审计通知书频次：4 次/年进行现场调查，编写审计工作底稿，获取有价值的审计证据频次：4 次/年对审计事项实施审计后，提出并审定审计报告 频次：2 次/年在征求被审计单位意见后，做出审计结论，经总经理批准后，下达审计处理决定频次：2 次/年对有疑义的审计事项进行复审频次：1 次/年将报告副本和决定通知被审部门及有关部门执行频次：2 次/年督促被审部门及有关部门执行决定频次：1 次/年职责三职责表述：组织或参与对公司所属单位负责人的任期经济责任进行审计评价工作时间百分比：20%工作任务负责办理审计立项，确定审计对象和内容，编制项目审计计划频次：1 次/年组织或参与进行审计调查，向被审计人出示审计通知书频次：1 次/年进行现场调查，获取有价值的审计证据，包括离任者个人的资料、单位的各类财务资料、法律诉讼有关案卷材料、对外担保有关文件、合同、协议等频次：1 次/年对被审计人员实施审计后，提出并审定审计报告频次：1 次/年在征求被审计人意见后，做出审计结论，经总经理批准后，下达审计报告频次：1 次/年对有疑义的审计事项进行复审频次：1 次/年将报告副本和决定通知被审人及有关部门执行频次：1 次/年督促被审人及有关部门执行决定频次：1 次/年职责四职责表述：参与对公司投资企业的审计监督工作时间百分比：10%工作任务参与对公司投资企业的财务预算、财务收支进行审计立项、调查和评估频次：1 次/年参与对公司投资企业的资产、负债和损益进行审计立项、调查和评估频次：2 次/年参与对公司投资企业的经营管理、内部控制制度进行审计评价频次：1 次/年职责五职责表述：负责对公司有关部门的采购过程进行比质、...
