【培训课件】内部环境管理体系审核讲义

内部环境管理体系审核第一章 基本术语第二章 ISO14001 标准要点第三章 内部环境管理体系审核概论第四章 内部环境管理体系审核方法第一章 基本术语一、审核证据 (audit evidence) [ 定义 ]ISO14010 ： 1996 对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1 、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2 、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。二、审核准则 (audit criteria)[ 定义 ]ISO14010 ： 1996 对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括 ( 但不仅限于 ) 标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。[ 要点 ]作为 EMS 的审核准则，首先应是 ISO14001 标准，其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。三、审核发现 (audit findings)[ 定义 ]ISO14010 ： 1996 对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。[ 要点 ]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a) 严重不符合；b) 一般不符合；c) 观察项。四、审核结论 (audit conclusion)[ 定义 ] ISO14010 ： 1996 对审核结论的定义是： 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于 审核员根据审核发现所做的论证。[ 要点 ]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a) 符合审核标准；b) 基本符合，但有一些需纠正之处；c) 不符合，存在环境管理体系 (EMS) 上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述 b) 、 c) 两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。[ 要点 ]内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：a) 文件；b) 记录；c) 设备、装置；d) 现场观察到的事实；e) 口头发言等。五、受审核方（ auditee ）受审核的组织。[ 要点 ]这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小...