内部审核策划：审核计划的制订 文件名:内部审核策划 审核计划的制订 审核计划包括年度审核计划和审核活动计划(审核大纲)。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲，审核活动计划则是根据年度审核计划安排具体实施。 组织审核计划的内容可包括：审核目的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会议时间等。 组织的年度审核计划应以文件形式颁发，审核活动计划应有审核组长签名和总经理的批准。 ●目的 (1)保证内部审核的实施有计划地进行。 (2)便于管理、监督和控制内部审核。 ●要点 (1)组织年度内部审核计划可包括质量管理体系、过程和服务的审核。 (2)质量管理体系审核应在年内对所有部门和过程全部覆盖，并突出关键部门、过程。 (3)过程质量审核应在年内对所有关键过程、特别过程全部覆盖，还可考虑问题较多、比较薄弱的过程。 ●考虑因素 (1)落实组织审核组织。 (2)组织审核范围。 (3)认证机构及有关法规的要求。 (4)质量管理体系文件关于内部审核的要求。 (5)审核的频次等。 ●类型 (1)集中式年度审核工作计划 主要特点是： ①在某计划时间内安排的集中式审核。每次审核可针对全部适用过程及相关部门，也可针对某些过程或部门; ②审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成; ③审核的时机大多为：新建质量管理体系运行后;质量管理体系有重大变化时;发生重大事故时;外部质量审核前;领导认为需要时。 (2)滚动式年度审核工作计划 滚动式年度审核一般在通过第三方质量管理体系认证后被采纳。 主要特点是： ①审核持续时间较长; ②审核和审核后的纠正行动及其跟踪陆续展开; ③在一个审核时期内应保证所有适用过程及相关部门得到审核; ④重要的过程和部门可安排多频次审核。 (3)审核活动计划 审核活动计划是对本次审核活动的具体安排，应形成文件，由审核组长制订并经主管/管理者批准。 审核活动计划应明确审核的目的和范围，审核依据的文件(标准、手册及程序等)，审核组成员名单及分工情况，审核日期和地点，受审核部门，首次会议、末次会议的安排，各主要质量审核活动的时间安排，审核报告日期等。 审核活动计划还应体现本次审核所采纳的主要方法，如是操作流程法，还是选择部门法，或是选择过程法等。 (4)跟踪审核计划 对纠正措施的实施过程及结果应进行跟踪审核，必要时该类审核活动也应制订计划，但其范围、对象将被限制在前次审核的不合格项方面。 (5)临时性审核计划 临时...
