证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经 20XX年 4 月 27 日中国证券监督管理委员会 20XX 年第 3 次主席办公会议审议通过，20XX 年 6 月 9 日正式颁布，将自 20XX 年 10 月 1日起施行。下面是我提供的证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，欢迎浏览。第一章 总则第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续法律规范进展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定木办法。第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司应当根据本办法实施合规管理。本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及法律规范性文件、行业法律规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、实行监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。第三条 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第四条 证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规制造价值、合规是公司生存基础的理念，提倡和推动合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。第五条 中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构根据授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。第二章 合规管理职责第六条 证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资口标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。持续督...
