2024 年货从业资格考试货法律法规记忆窍门一、日对比1、结算会员的审批为 3 个月。2、货的成立审批为 6 个月。3、货成立后无正当理由 3 个月不开场经营或连续停业 3 个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的受理 3 个月内作出。获得资格 6 个月内未获得会员的自动失效。 提供 IB 业务的在 20 日内作出。4、货那些是证监会审批在 2 个月内〔2 条为 20 日内〕那些是派出机构 20 日内〔1 条 2 个月〕审批。见 P75、调查操纵价格、交易的可以经批准后对当事人 15 个交易日限制交易最长 30 日6、货不符合持续性经营、风险指标不合规的 2 日内上报整改时间在 20 日内自验收完毕后 3日内解除措施连续达标 3 个月的解除预警。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的 5 日内。8、货交易所理中的日根本是 10 日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为 3 日按季后 15 日、年后 30 日上报经营情况和工作。年后 4 个月报审计。9、货理方法中的日根本为 5 日处分根本为 3 万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应 3 日内货他们应在 5 日内派出机构。10、高人员的理方法根本为 5 日首席风险官在 10 日内、对高临时任命和违规被调查是 3 日 处分为 3 万元以下对、获利的无警告处分。11、高人员任职资格获得 30 日内上任过作废。12、货从业人员理一般 10 日13、首席风险官：季度后 10 日、年后 20 工作14、货应当月后 7 日、年后 3 个月报送风险监报表二、年限的比拟：1、以下不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起 5 年内。2、货交易所每年对遵守交易规那么抽样或全面检查。3、除风险监报表和 IB 业务的资料保存 5 年以上其他的都是 20 年三、金额的比拟：1、设立货注册资本最低 3000 万。货币资金出资不低于 85四、法律法规处分：1、见整理资料 1 注：大局部货交易所违规的根据第 68 条处分大局部违规的根据第 70 条处分。2、货接收全权委托的对交易损失承当不超过损失 80 责任。3、货对交易结果的方式约定不明确且不能证明自己无过的承当损失不超过 804、货保证金缺乏交易所未及时应承当损失的 60 客户保证金缺乏的货未及时的承当损失的 805、货交易所允许货开仓透支交易的承当损失的 60 货允许客户开仓交易的承当 80五、比例的比拟1、变相货交易是保证金比例低于合约标的额的 20。2、保障：按货交易所 06 年...
