证券发行与承销模拟题及参考答案三VIP专享

?证券发行与承销?模拟题及参考答案〔三〕一、单项选择题〔每题 0.5 分，答对得分，不答或答错不给分〕1.美国 1864 年的〔 〕禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。A.?麦克法顿法? B.?国民银行法?C.?证券法? D.?格拉斯?斯蒂格尔法?2.2025 年，为了防范华尔街危机涉及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储藏委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变：〔 〕。B.从投资银行转型为传统的银行控股公司。C.投资银行业与商业银行在业务上严格别离。D.更加复杂的衍生金融交易可以使用电脑程序安排。3.股票发行的〔 〕要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。4. 1998 年〔 〕出台后，提出要打破行政推举家数的方法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推举，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。A.?中华人民共和国证券投资基金法?B.?证券市场禁入规定?C.?中华人民共和国证券法?D.?证券发行与承销管理方法?5. 〔 〕可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。6.我国〔 〕规定，以募集方式设立股份公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。A.?证券法? B.?银行法?C.?公司法? D.?保险法?7.股份实行〔 〕设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。8.发起人向社会公开募集股份，应当同〔 〕签订代收股款协议。9.股份增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的〔 〕以上通过。10.公司应当自作出减少注册资本决议之日起〔 〕日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。11.?公司法?第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25％。A.10％ B.20％C.25％ D.30％12.根据?公司法?第一百六十七条的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的〔 〕列入公司法定公积金。A.5％ B.10％C.15％ D.20％13. 关于法人财产权的说法，以下错误的一项为哪一项：〔 〕。A.标准的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的别离。B.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的...