尽职调查工作底稿 4—公司合法合规事项调查４-1、公司设立及存续情况编号：４-1--指引第 5 ０条公司名称＊＊*股份有限公司调查日期****年**月＊*日至**＊＊年**月**日调查地点 调查人员 调查内容公司设立及存续情况调查事项得时点或期间***＊年＊＊月*＊日至*＊**年**月**日调查方法1、 查阅公司得设立批准文件、公司改制得批准文件、营业执照、公司章程、工商变更登记资料、工商年检等文件2、 调查公司股权变动情况等文件3、 查阅公司审计报告、验资报告等文件4、 查阅董事会与股东会决议等文件调查过程1、通过查阅公司得工商登记资料、年检文件等,推断公司设立、存续得合法性。 a) ;b） ;……2、通过查阅历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格、资产评估报告等文件，调查公司历次股权变动得情况及转让变更后得公司章程以及董事会得变化情况。 ａ） ;b） ；……３、通过查阅整体变更批准文件、股东会决议、董事会决议、审计报告、资产评估报告、验资报告等相关文件并询问公司法律顾问,推断公司改制得合法合规性，并调查公司改制时就是否以变更基准日经审计得原账面净资产额为依据,折合股本总额就是否不高于公司净资产。 a) ; ｂ) ;……4、查阅董事会与股东大会决议等文件,调查公司最近二年内主营业务与董事、高级管理人员就是否发生重大变化,实际控制人就是否发生变更。 a) ; b) 。……调查结论其她应说明得事项附件4-1-1:访谈记录4-1-2：公司设立批准文件、营业执照、公司章程、年度检验等文件4-１-3:工商变更登记资料4－1－4:历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格、资产评估报告4－1-5：历次股权变动涉及到新股东取得得特别权利（不适用)4-1-6:整体变更批准文件、股东会决议、董事会决议、审计报告、资产评估报告、验资报告等相关文件4-1－７：整体变更合法合规性得专项意见4-1-8:主办券商对公司成立以来基本情况得整理 附件 4－1－1:访谈记录访谈地点:公司会议室访谈日期: 访谈目得:了解公司设立及存续情况访谈对象: 访谈人员:＊＊＊*1、股份公司何时成立?就是否由有限公司整体变更而来?就是否以变更基准日经审计得原账面净资产额为依据折股？2、有限公司何时成立?有限公司得设立、变更就是否都有相应得批准文件,履行了工商变更手续吗?3、公司就是否按时年检?就是否有未通过年检得情形?4、公司近二年内主营业务、董事及高级管理人员、实际控制人其中任一项就是否发生过变更?如发生,请...
