C15042-融资融券担保证券风险管理-100分

一、单项选择题1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中，不属于公司信贷管理委员会的的职责的是（ ）。 A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批 B. 对公司融资融券业务进行风险回顾 C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批 D. 对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审核 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象，下列选项正确的是（ ）。 A. 对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围 B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注 C. 账户负债规模越大，关注度越高 D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围 您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的市场面可参考（ ）等指标。 A. 市值规模 B. 宏观流动性 C. 波动性 D. 股价涨幅 您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关注（ ）等指标。 A. 单一客户集中度 B. 维持担保比例 C. 负债规模 D. 持仓偏好 您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置可参考（ ）。 A. 上市超过一定期限 B. 非＊st C. 近一个季度股东人数不低于一定数量 D. 公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题 E. 价格无明显的异常波动或市场操纵 您的答案：D,C,B,E,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 在对融资融券担保债券进行评级时，可考虑（ ）等因素。 A. 流动性 B. 波动性 C. 信用评级 D. 利率水平 您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、推断题7. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券风险管理可从标准参数管理和单一账户管理两个方面进行。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 由于其杠杆特性，分级 B 基金作为融资融券担保证券的折算率要高于一般的股票型基金。（ ） 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 对于通过套现资金购买非标的证券的融资融券客户，需要密切监控股价波动。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 通过证券价格与证券财务数据相结合作为融资融券担保股票个券调整的依据，可针对主板、中小板、...