公司运营风险控制制度第一章目标和原则第一条风险控制的目标公司制定本制度旨在保护客户资产委托人的合法权益，促进公司客户资产业务的法律规范进展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损害资产客户利益的行为。风险控制的总体目标是：保证公司资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保资产的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。第二条风险控制的原则：合法性原则：公司应在合法合规的前提下签署基金管理合同，忠实履行合同义务，基金产品管理运作应与基金产品管理合同和委托人的收益目标和风险承受度相一致，充分依据基金管理合同规定构建投资组合。健全性原则：风险控制必须覆盖基金管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。独立性原则：公司设风控部，部门和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。防火墙原则：资产管理部应与公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与基金资产等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作。公平原则：公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、讨论资源，同时防范公司其他资产向客户资产输送利益，保证公平对待各类投资者。第二章公司内控风险控制架构与流程第三条 公司设风控部。风控部的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。风控部由公司监事、风控总监组成。风控部负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行讨论并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。第四条 公司设风控总监。风控总监负责组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察稽核，就内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能。第五条 公司各部门应根据公司经营计划、业务规则及各部门具体情况制定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围内。第六条 公司在风险控制方面实行自上而下和自下而上相结合的内控流程：自上而下：即通过风控部将风控制度传达和执行到每个业务环节和岗位的过程。自下而上...
