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合规问责管理制度

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合规问责管理制度XXXX 农村商业银行合规问责管理制度第一章总则第一条 为加强 XXXX 农村商业银行(以下简称“本行”)合规管理,树立“全员合规、全程合规、主动合规、合规制造价值”的意识,增强依法合规经营的自觉性与主动性,加快合规管理长效机制的建立与完善,根据《商业银行合规风险管理指引》、《江苏省农村信用社工作人员违规行为处理暂行办法》,结合本行实际,特制定本制度。第二条 本制度明确了合规问责的原则、范围以及问责程序等内容和要求。第三条 本制度适用于本行全部在岗人员合规问责的管理。第四条概念释义(一)本制度所称合规问责,是指对全辖各机构、员工的违规违纪行为进行责任追究的一项制度;(二) 本制度所称问责,是指管理、监督机构或部门对其管理、监督的工作人员履行岗位职责过程中的违规违纪失职行为,依据本制度的规定追究责任的活动;(三) 本制度所称失职,是指工作人员怠于履行岗位职责,应作为而未作为,或者错误作为、不当作为,造成本行重大损失或恶劣影响,或者无正当理由未能完成重要职责目标或重大工作任务的情形。第二章职责与权限第五条合规管理部负责合规风险管理问责的日常管理工作,主要职责:(一)决定是否启动问责程序;(二)调查取证并出具调查报告;(三)做出处理建议;(四) 做好上级管理部门交办的问责事项,接受上级合规管理机构的检查和督导。第六条 人力资源、监察管理部门负责涉及对被问责人岗位调整或行政处分等问责方式的实施。第七条 总行分管领导负责问责事项的审批。合规问责管理制度第三章内容与要求第八条问责原则(一)实事求是、有错必究的原则。以事实为依据,单位或个人一旦被发现并经查实有违规违纪行为,不论错误大小,是否形成损失,一律追究相关人员的违规责任;(二)问责与整改相结合的原则。在追究责任的同时,必须把整改落实到位,不能一查了事,避开屡查屡犯;(三) 教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的,要在惩处的同时,加强对违规违纪人员的教育,增强他们的法律法规知识和合规经营意识;对于屡查屡犯,屡教不改的,要停岗学习,直至测试合格,使每个员工都做到知规、守规、行规,避开无知犯错。第九条问责范围有下列情形之一的,应实施问责:(一) 执行国家法律法规或落实监管部门和上级管理部门各项规章制度、决定、命令不力的;(二)授信调查未尽职或授信违规的;(三) 不仔细履行监督管理职责,对下级报告、请示事项不签署具体...

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