自查类舞弊事件调查处理标准化作业指导书

（自查类）舞弊事件调查处理标准化作业指导书 一、查找线索例行检查：1.1 每月在各业务单位例行检查过程中，通过人员走访、业务关键点检查发现舞弊线索。根据舞弊事件调查处理，舞弊事件分为哪两类(主动汇报、自查类) 二、分析线索 1、核实线索：1.1 检查人员对舞弊线索进一步核实，根据线索涉及单位、涉及人员、涉及金额、涉及范畴以及事件的严重程度等，确定具体的调查方案。2、汇报信息：2.1 涉及金额 5000 元以下，层级为片区经理及以下人员、第三方合作商根据情况自行开展调查。2.2 涉及金额 5000 元以上，层级为片区经理及以下人员、第三方合作商，立即向督查经理汇报，确定具体的调查方案。2.3 涉及地区经理（牧场场长、饲料分公司经理）及以上层级人员的事件，向事业部督查总监、督查经理汇报，确定具体的调查方案。三、调查准备1、确定调查提纲：1.1 对线索汇报后，根据督查经理安排确定具体的调查方式，形成调查提纲。（包括调查需要时间，调查需要的材料等）2、准备调查材料：2.1 根据调查需要准备一支录音笔、照相机、笔记本等。四、开展事件调查1、前期沟通：1.1 调查方向确定后，与涉及单位负责人沟通，告知需要提供的材料、需要支持的事项。（如车辆 、办公场地等）2、过程沟通：2.1 调查过程中，涉及走访人员时，先告知单位及姓名“您好！请问您现在有时间吗？我们是伊利公司相关工作人员，想和您了解一些具体的事宜，看您方便吗？”。2.2 沟通话语使用宗旨：与调查人员沟通过程中，多听少说，针对未明确的环节进行适当的提问，沟通过程中，使用礼貌用语，禁用禁忌用语。2.3 调查走访过程中，通报身份后，表明公司保密规定，统一话术为“公司有明确规定，您的个人信息及反馈内容均属于公司保密范畴，我们会确保信息不泄露，请您放心。”3、结束沟通：3.1 调查结束后，要向对方明确“非常抱歉，打扰您这么长时间，很感谢您对我们的工作及对公司的大力支持，谢谢！”。3.2 若调查走访人员属于奶户、业主、供应商，将调查人员的联系方式给予提供，希望今后有问题（建议或举报）时，可以直接向调查人员反馈，确保基层信息能够及时反馈。4、取证材料：4.1 调查过程中查看的数据、信息、材料必须通过拍照、复印、拷贝等方式进行取证。5、签字确认：5.1 走访记录的签字并非强制性，为了保证证明材料的真实，建议开展签字环节，但不可因为要求签字而引起被走访人的不满或厌恶。五、撰写调查报告1、记录调查信息：1....