中山市 XX 制品有限公司 程 序 文 件文件名称：冲突矿产控制管理办法文件编号： ZS-QM-WI-001版 本 号： A生效日期： 2025-3-1 编制： 审核： 批准： 发放部门：总经理/管代、行政部、生产部、质检部、营销部、采购部、技术部、仓库1 目的为符合多德 - 弗兰克华尔街改革(Dodd-Frank Wall Street Reform)和消费者保护法案的第 1502 章的法律规范，确保不使用冲突矿产，以维护客户权益并善尽社会责任。文件修订记录版次修 订 内 容编制人批准人修订日期A 首次制订2 适用范围 适用于本公司供应给顾客的所有产品。3定义3.1 冲突金属:锡（Sn）、钨（W）、钽（Ta）、金（Au）这 4 种金属称为冲突金属，简称 3TG。3.2 冲突矿产:在刚果 及其周围国家和地区境内的锡（Sn）、钨（W）、钽（Ta）、金（Au）等稀有金属开采已造成严重的人权与环保问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以这个地区所产出的这4 种金属被称为"冲突矿产"。3.3 毗邻国家:国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家, 刚果民主共和国（DRC）、卢旺达、乌干达、布隆迪、坦桑尼亚、苏丹、赞比亚、安哥拉、中非共和国、肯亚。4 职责4.1 技术部：确定产品是否含有锡（Sn）、钨（W）、钽（Ta）、金（Au）4 种冲突金属；4.2 质检部：样板首检或来料检验时，确保供应商已提供无冲突矿产承诺书和冲突矿产调查表；4.3 采购部：根据材料采购需求选择合适的供应商，要求供应商提供无冲突矿产承诺书和冲突矿产调查表，并进行有效的稽查。5 作业流程5.1 技术部根据实际产品的需求，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样确认。并对此材料是否含水量有冲突金属的信息披露给采购和质检部。5.2 采购按材料规格和质量要求选择合适的供应商，要求供应商送样确认。所有采购合同（或订单）都必须明文要求供应商遵守无冲突矿产法规。所有供应商都必须提供《无冲突矿产承诺书》。对含有冲突金属的所有产品都必须要求供应商提供《冲突金属调查表》。并且对《冲突金属调查表》进行评估和稽查。5.3 质检部负责对供应商的《无冲突矿产承诺书》进行管控，在所有样板检验和进料检验结果中报告供应商是否已提供《无冲突矿产承诺书》，假如没有《无冲突矿产承诺书》的，则要求采购在限定时间内完成，否则可拒绝收货甚至取消供应商资格。5.3 质检部根据技术部披露的材料是否冲突金属信息...
