证券从业资格基础基础真题 4.jsp1 股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本帐户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（ ）。A 股本 B 盈余公积C 资本公积 D 未分配利润2 证券交易一般都必须遵循（ ）。A 数量优先和时间优先原则 B 数量优先原则C 数量优先和价格优先原则 D 价格优先原则和时间优先原则3 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（ ）。A 货币市场基金 B 股票基金C 债券基金 D 衍生工具基金4 由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（ ）的预期。A 未来期货价格 B 日前期货价格C 未来现货价格 D 以上都不是5 一般将 25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（ ）。A 成长型基金 B 平衡型基金C 收入型基金 D 股票型基金6 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A 猎取超额利润 B 打破金融管理C 避险 D 放松外汇管制7 依照中国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。A1 亿元 B5 亿元C2 亿元 D3 亿元8 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。A 对公司财产的支配权 B 优先权利和义务C 基本权利和义务 D 以上都不是9 中国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（ ）。A 挪用客户保证金 B 欺诈客户行为C 内幕交易 D 操纵市场10 公司债券上市交易后，公司未根据公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（ ）。A 终止其债券上市交易 B 暂停其公司债券上市交易C 收回其募集资金 D 以上都不是11 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（ ）。A GNP/证券市值 B 证券市值/GNPC 证券市值/GDP D GDP/证券市值12 股票是一种（ ）。A 设权证券 B 真实资本C 有价证券 D 物权证券13 中国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（ ），且在分类评价中等级较高的公司。A 1 年 B 5 年C 2 年 D 3 年14 亚洲债券市场的进展源于人们对 1997 年东南亚金融危机的反思，人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（ ）。A 缺少发达的货币市场 B 企业过于依赖直接融资C 企业过于依赖银行的间接融资 D 以上都不是15 证券市场的存在和进展高度依赖各参加...
