恒天明泽-业务开展管理办法与指引第一章 总则第一条 为了法律规范公司内部业务运行，促进各项业务流程标准化，提升客户服务体验，实现合规运营。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等规定，制定《恒天明泽业务开展管理办法与指引》，以下简称《指引》。第二条 本指引所称“业务开展”涉及的业务范围包括：开户、投资者适当性匹配、理顾关系管理、基金推介、预约、签约缴款、投资冷静期、存续管理、清算兑付、增值服务等环节。第三条 本指引适用范围为北京恒天明泽基金销售有限公司（以下简称“明泽”）各分支网点及驻点机构所有从事上述相关业务的员工，公募基金业务除外。第二章 业务开展范围第四条 业务范围包括：（一）开户：包括线上开户、柜台开户、客户信息修改、相似客户合并，完成客户账户开立、完善多资产账户合并；（二）投资者适当性匹配：包括特定对象确定、合格投资者确认；（三）理顾关系管理：包括理顾关系分类、权限、确认和转移原则；（四）基金推介：客户在完成特定对象确定后，理财顾问向客户推介明泽所募集基金的环节；（五）预约：包括客户自助预约、理财顾问协助客户预约；（六）签约缴款：预约成功后，理财顾问协助客户完成合同签署、缴纳认购款、合同提交审核等行为；（七）投资冷静期：“私募基金”合同签署完毕且投资者完成基金的认购款项缴纳后即进入投资冷静期，冷静期为 24 小时，非私募基金不涉及该业务；（八）存续管理：产品成立后发布成立公告、发放产品确认书、完善存续产品信息披露（包括但不限于产品净值、定期不定期报告、召开投资者会议、基金经理人座谈等行为）；（九）清算兑付：包括产品开放期分红派息、份额赎回、合同到期兑付；（十）增值服务：包括身份规划、置业服务、高端教育、生活提醒、积分商城、线下活动等。第三章 业务开展指引履行规则 第五条 每项业务范围均已经制定标准的业务指引，详情请查阅附件。第六条 每项业务开展《指引》中适用范围内的部门和员工，需遵循一致性原则，严格根据指引中的要求，向客户介绍并提供标准化、高质量的客户服务。第四章 附则第七条 附件一至附件十是本指引的组成部分。第八条 本指引自 2025 年 8 月 1 日起实施。第九条 本指引由北京恒天明泽基金销售有限公司负责解释。
