国泰君安证券私募基金清算操作指引第一章 总则第一条 为明确私募基金操作流程，促进私募基金操作法律规范化制定本指引。第二条 本指引适用于托管商为国泰君安证券股份有限公司的私募基金产品。第二章 开户及流水查询第三条 基金预备案成功后，将产品经理提供的预备案信息、募 集 户 名 称 发 送 国 泰 君 安 产 品 经 理 楼 海 栋（louhaidong@gtjas.com），抄送丛艳（congyan@gtjas.com），开立产品募集及托管账户。第 四 条 平 安 银 行 募 集 户 流 水 查 询 ： 通 过 平 安 银 行 官 网http://bank.pingan.com/-企业网银登录-快速查询区-智能收款子账号查询功能，输入产品募集户账号、密码，即可登录网银查询流水及余额第五条 招商银行募集户流水查询：通过招行 U-back 客户端输入密码登录查询。第三章 产品成立及托管户流水查询第六条 将产品成立名单发送 zctggjyy@gtjas.com，冷静期过后，通知托管部做产品成立划款，新成立产品需接收资金到账通知函，并转发合规部门进行产品备案。第 七 条 托 管 户 余 额 及 交 易 明 细 查 询 ： 登 录 管 理 人 平 台https://pb.gtja.com/-账户查询目录下选择产品名称查询。账户余额变动需更新基金账户变动明细表。第八条 子母基金投资：a、T 日发送 TA 登记表至 zctggjyy@gtjas.com；b、T 日根据产品经理提供的划款确认书，出具“子基金托管-母基金募集”的划款指令，发送 zctgqsjs@gtjas.com；c、T+1 日认购确认后，资金划至母基金托管户，母基金第一次成立需接收资金到账通知书，转合规部门备案。第九条 投资标的基金投资a、T 日发送 TA 登记表至 zctggjyy@gtjas.com；b、T 日根据产品经理提供的划款确认书、“投资决策委员会表决意见书”，审核投资符合投资授权范围后，出具“母基金托管-标的基金募集”的划款指令，发送 zctgqsjs@gtjas.com；c、T+1 日认购确认后，资金划至标的基金托管户，标的基金第一次成立需接收资金到账通知书，转合规部门备案。第四章 标的基金证券、期货转账第九条 标的基金开立期货及证券账户（相关资料需盖章）：国泰君安证券北京知春路营业部 对接人：胡亚楠国泰君安期货上海中山北路营业部 对接人：林旻瑶第十条 标的基金证券、期货转账 根据产品经理提供的划款确认书，发送相应划款指令至 zctgqsjs@gtjas.com，或者管理人平台操作划款：产品服务-转账划款-选择划款类...
