XXXX 公司合规管理制度第一章 总则第一条 为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务法律规范、持续、稳健进展,有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定,制定本制度
第二条 本制度所称合规,是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他法律规范性文件、行业法律规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）
第三条 本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被实行监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
第四条 本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员
合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任
第五条 合规管理原则：（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
（二）有用有效原则:公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、进展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率,强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性
(三)独立性原则:公司合规管理体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门根据法律、法规与准则独立履行合规管理职责,任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责
（四）科学创新原则:在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新,
