内部控制调查表（控制环境）序号项目调查内容备注一、组织构架1董事会、监事会、经理层的相互制衡董事会及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格和议事规则是否明确并严格履行。是2董事会、监事会、经理层致力于内部控制建设和执行1。是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工。是2.董事会是否实行必要的措施促进和推动企业内部控制工作，根据职责分工提出内部控制评价意见，定期听取内部控制报告，督促内部控制整改，修订内部控制要求。否3组织机构设置科学、精简、高效、透明、权责匹配、相互制衡1。组织机构设置是否与企业业务特点相一致，能够控制各项业务关键控制环节，各司其职、各尽其责，不存在冗余的部门或多余的控制。是2。是否明确了权责分配、制定了权限指引并保持权责行使的透明度。是4组织架构适应性是否定期梳理、评估企业治理结构和内部机构设置，发现问题及时实行措施加以优化调整，是否定期听取董事、监事、高级管理人员和其他员工的意见，根据规定的权限和程序进行决策审批。是5组织架构对子公司的控制是否通过合法有效的形式履行出资人职责,维护出资人权益，特别关注异地、境外是力子公司的进展战略、年度财务预决算、重大投融资、重大担保、大额资金使用、主要资产处置、重要人事任免、内部控制体系建设等重要事项.二、进展战略1进展战略科学合理，既不缺乏也不激进,且实施到位1。企业是否综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术进展趋势、行业及竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素制定科学合理的进展战略。是2.是否根据进展目标制定战略规划,确定不同进展阶段的具体目标、工作任务和实施路径。是3.是否设立战略委员会或指定相关机构负责进展战略管理工作，是否明确战略委员会的职责和议事规则，并按规定履行职责。是4.是否对进展战略进行可行性讨论和科学论证，并报董事会和股东（大)会审议批准。是2进展战略有效实施1。是否制定年度工作计划，编制全面预算，确保进展战略的有效实施。是2.是否实行有效方式将进展战略及其分解落实情况传递到内部各管理层级和全体员工。是3进展战略科学调整是否及时监控进展战略实施情况，并根据环境变化及风险评估等情况及时对进展战略科学做出调整。是三、人力资源1人力资源结构合理、能够满足企业需要1.人力资源政策是否有利于企业可持续进展和内部控制的有效执行.是2。是否明确各岗位职责权限、任职条件和工作要...
