台湾银行公司治理运作情形及其与银行业公司治理实务守...VIP专享VIP免费

第1页共12页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共12页臺灣銀行公司治理運作情形及其與銀行業公司治理實務守則差異情形項目運作情形與銀行業公司治理實務守則差異情形一、銀行股權結構及股東權益（一）銀行處理股東建議或爭議等事項之方式本行目前尚未經主管機關核定為股票公開發行公司，僅有公股法人股東一人，迄今尚無發生股東爭議情事。無（二）銀行建立與關係企業風險控管機制及防火牆情形主管機關有關規定及本行內控規章辦理對於關係企業之授信，均遵照銀行法及。無二、董事會之組成及職責第2页共12页第1页共12页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共12页項目運作情形與銀行業公司治理實務守則差異情形（一）銀行設置獨立董事之情形本行董事計十五席，悉由財政部指派具備專業知識或經驗人士擔任公股代表。均秉持獨立、客觀、專業原則行使職權、執行職務。一、實務守則第三十一條規定銀行業得視其經營規模及業務需要，設置適當獨立董事席次，由股東推薦符合證券主管機關規定資格之自然人，由股東會選舉產生。二、本行十五席董事為公司法第二十七條所定之法人代表人。（二）定期評估簽證會計師獨立性之情形本行會計師係依政府採購法以公開招標方式遴選，所遴選的會計師須具備業界信譽、服務水準、專業能力及國際知名度等資格，且該會計師事務所非為本行關係企業。實務守則第三十八條規定銀行業應（定期至少一年一次）評估會計師獨立性之情形三、監察人之組成及職責（一）銀行設置獨立監察人之情形本行監察人計五席，悉由財政部指派具備專業知識或經驗人士擔任公一、實務守則第五十四條規定銀行業得視其經營規模及業務需要，設第3页共12页第2页共12页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共12页項目運作情形與銀行業公司治理實務守則差異情形股代表，均秉持獨立、客觀、專業原則行使職權、執行職務。置適當獨立監察人席次，由股東推薦符合證券主管機關規定資格之自然人，由股東會選舉產生。二、本行五席監察人為公司法第二十七條所定之法人代表人。（二）監察人與銀行員工及股東溝通情形可經由電話、書面文件或面對面方式為溝通管道。無四、資訊公開銀行採行其他資訊揭露之方式（一）架設英文網站本行網站早已建置英文網頁，提供銀行財務業務相關資訊及銀行治理資訊，資料有異動時即時更新。無（二）指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露依分工方式由各業務主管單位辦理資訊蒐集及揭露。無（三）落實發言人制度本行為加強與新聞媒體之聯繫及溝通，適時正確報導本行有關重大政策、業務措施與服務訊息，訂定「臺灣銀行股份有限公司新聞發布及新聞聯繫作業要點」，並指定發言人對外無第4页共12页第3页共12页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共12页項目運作情形與銀行業公司治理實務守則差異情形統一發言。（四）上市上櫃銀行法人說明會過程放置網站本行目前尚未經主管機關核定為股票公開發行公司，僅有公股法人股東一人，非屬上市上櫃公司。本行如經主管機關核定為股票公開發行公司，並經釋股為上市上櫃公司後，為達資訊透明化，有關本行法人說明會將適時放置本行全球資訊網網站，以保障股東權益及知的權利。五、銀行設置審計委員會等功能委員會之運作情形一、本行目前尚未設置審計委員會。二、有關本守則第三十六條所列審計委員會職責事項，有關內部稽核部分，設有稽核室及業務專責單位辦理；外部亦有中央審計機關及主計機關監督執行。實務守則第三十六條規定銀行業得設置審計委員會六、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（一）董事及監察人進修之情形一、林監察人嬋娟及李董事金桐參加台灣金融研訓院九十三年四月十六日舉辦之金融業公司治理高峰實務守則第五十條規定，董監事須於新任時或任期中持續參加涵蓋公司治理主題相關之法律、財務或會計專業第5页共12页第4页共12页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共12页項目運作情形與銀行業公司治理實務守則差異情形會。二、本行十八位董監事已完成公務人員行...