城商行内部审计评估调查问卷VIP专享VIP免费

第1页共24页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共24页更多企业学院：《中小企业管理全能版》183套讲座+89700份资料《总经理、高层管理》49套讲座+16388份资料《中层管理学院》46套讲座+6020份资料第2页共24页第1页共24页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共24页《国学智慧、易经》46套讲座《人力资源学院》56套讲座+27123份资料《各阶段员工培训学院》77套讲座+324份资料《员工管理企业学院》67套讲座+8720份资料《工厂生产管理学院》52套讲座+13920份资料《财务管理学院》53套讲座+17945份资料《销售经理学院》56套讲座+14350份资料《销售人员培训学院》72套讲座+4879份资料城商行内部审计评估问卷银监分局：阳泉市商业银行内部审计工作主要由监事会下设的审计与监督委员会和经营层的内控稽核部具体承担。阳泉市商业银行监事会作为本行的内部监督机构，行使监督董事会、高级管理层履行职责；检查监督本行财务活动；对董事和高级管理人员进行离任审计等职权。监事会根据需要设立审计与监督委员会，监事会审计与监督委员会作为监事会的常设办事机构，直接受监事会领导，并向监事会负责，独立行使和履行监事会的监督职责。审计与监督委员会职责：提议聘请或更换外部审计机构对本行进行审计；第3页共24页第2页共24页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共24页负责拟定对董事会、高级管理层及其成员履职尽职情况审计方案，并组织实施审计；负责拟定对董事会和高级管理层成员离任审计方案，并组织实施审计；负责拟定检查、监督本行财务活动方案，并组织实施审计；负责拟定对本行经营决策、风险管理和内部控制等审计方案，并组织实施审计；负责对各职能部门、分支机构报送的有关监督资料，进行静态监督，并以书面形式报告监事会讨论。负责拟定监事会其他事项审计方案，并组织实施审计；监事会授予的其它职责。我行经营层内控稽核部，具体承担着全行内控稽核管理、绩效考评工作、案件防控等三项职能，分别在行长的直接领导下、绩效考评（监督）委员会的指导监督下、案件防控领导组领导下开展工作。内控稽核部依据法律、法规和内部规章制度行使稽核职权，对全行每日的业务进行事后监督，对前台业务操作存在的违规违章现象及时督促整改，对内控制度执行情况实行垂直管理，定期或不定期对全行的营业网点进行内控稽核检查，并在稽核工作结束后，向行长报告稽核工作开展情况，出具客观、公正的稽核报告。内控稽核部负责人由董事会聘任，并报银监部门进行资格认证，现任负责人从事金融工作20年，本科学历，党第4页共24页第3页共24页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共24页员，先后从事会计、储蓄、财务、支行副行长等工作，具有一定得业务能力。内控稽核部现有工作人员10人，主任1人，员工9人，本科学历6人，大专学历4人，有初级专业技术职称的4人，有中级专业技术职称的5人，从事金融工作最长的25年，最短的6年，基本熟悉各个岗位的工作，能够较好的起到稽核监督的作用，能够较好的履行内部审计的职责。监事会审计与监督委员会各项监督检查方案、议案及审计报告均提交监事会会议审议通过，审计出的问题以审计报告的形式进行书面通报，必要时要召开会议对审计出的问题进行通报并提出整改建议进行整改督办。审计与监督委员会由四人组成，其中主任一人，成员三人，主任由监事长直接任命。现任审计与监督委员会主任为中共党员大专学历，中级会计师，从事经济工作17年，具有较高的业务水平和工作能力；审计组成员3人，均为大专学历，金融工作年限最长26年，最短也达到17年，具有较丰富的工作经验，审计组成员的选拔是在支行信贷、结算、财务等岗位上业务能力较强的员工中选取，审计力量的加大对监督广度、力度、深度和监督效果等方面都起到一定作用。制度建设情况：第5页共24页第4页共24页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共24页审计与监督委员会根据自身工作职责和业务发展需要详细制定了《阳泉市商业银行审计与监督委员...