四川长虹电器股份有限公司物资部管理文件QG/JU-2007供应商审核管理规范2007－2－28发布2007－2－28实施四川长虹电器股份有限公司物资部发布供应商审核管理规范QG/JU-2007拟制：审核：会签：批准：第1页共40页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共40页供应商审核管理规范1范围本规范规定了外购物资供应商的审核管理，供应商可以是合格供应商或潜在供应商。本规范适用于泛虹公司物资国内供应商的准入审核、年度审核、质量追加审核，以及技术或商务审核。2规范性引用文件下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19001-2000质量管理体系要求3供应商的分类A类供应商：所有供货地点在大陆以外的供应商及强势供应商(掌握了产品关键零部件的生产技术，拥有很强的研发和生产能力的实力强大的供应商及资源性供应商，强势供应商在质量保证能力方面是值得信赖的，如电视机的显像管、显示屏，空调的压缩机等)。B类供应商：除A类供应商以外的其它供应商。4管理职责物资部a)负责制定供应商审核评估管理办法；b)负责提出委托采购物资供应商审核需求；c)负责供应商年度和月度审核计划的编制和报批；d)负责组织公司质量体系内审员、技术专家、商务人员成立审核组；e)负责收集汇总审核报告，将审核情况报战略采购委员会审查和公司领导批准；f)负责将审批的结论作为供应商准入、评估、优化的依据。g)负责将审核中获取的供应商信息维护进SRM供应商管理平台。h)负责提出第二方的商务审核需求，参与供应商商务方面的审核。4.2子公司（含模拟子公司，下同）a)负责提出第二方审核的年度和月度审核需求；b)根据采购管理处的安排，派出质量体系审核员、技术专家、商务人员参加第二方审核。4.3审核小组第2页共40页第1页共40页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共40页a）负责编制第二方审核现场审核执行计划，并报物资部部长批准。b）负责根据审核计划实施第二方审核，并将审核结果形成报告报采购战略委员会。4.4战略采购委员会负责对审核组提交的二方审核资料、审核结果进行审查，并在二方审核审查报告上签署意见。由物资部、产品公司的相关主管等人员组成。5管理流程及要求5.1供应商审核的目的通过现场审核，检查供应商在质量保证、技术开发、商务合作等方面是否具备我公司要求的能力，为供应商评价提供依据。5.2供应商审核的范围及准则供应商审核的范围可以是：质量、技术、商务或其中的一至二项。新供应商准入审核必须涵盖三个方面，年度供应商审核可以重点进行供应商过程质量管理能力、绿色环保生产管理能力的审核。审核准则是：ISO9001标准、合同、长虹公司的产品要求（技术协议）、质量环保赔偿协议、长虹对供应商的有害物资管理及环境行为管理要求、相关法律法规、长虹对供应商的技术、成本、物流管理要求等。根据审核的范围，选择其中的部分或全部。第3页共40页第2页共40页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共40页5.3审核计划的编制5.3.1子公司和物资部对供应商审核需求进行识别。供应商审核需求源于：a）新推荐的供方需进行第二方审核的；b）临时评定后供方的整改效果经判定需要现场验证的；c）年度评定结果要求整改，其改进效果经判定需现场验证的；d）供方组织机构、生产场地、企业性质、经营状况等发生变化，提供的书面材料不能完全证明变更的有效性或变更后的状况符合要求的；e)一年以上未供货，因公司生产经营需要而重新供货的供应商。f)在新供方认定时未进行第二方审核；g)在三年内未进行过审核的供方；h)经营管理及其他原因需要审核的供应商。在新品认定或扩点认定中，A类供应商可免于二方审核，B类供应商原则上均应进行二方审核。当B类供应商同时具备下列条件在认定阶段可不进行第二方审核。a)质量方面：对质量手册判定，其管理办法较为完善...
