CSRC青海辖区证券期货经营机构备案事项工作手册中国证监会青海监管局印制二○一五年六一月编者说明随着证券期货行业市场创新的步伐的不断进一步深入加快，证券期货经营机构的创新举措也在不断涌现，中国证监会正不断放开证券机构备案事项的范围。为了主动应对市场变化，更好的适应监管工作市场化的要求，达到简政放权的目的，、提高提高工作效率的目的，根据中国证监会有关规定，并结合辖区机构监管工作实际情况，制定本手册。青海证监局二○一五年六一月证券篇..............................................-1-一、公司治理..........................................-1-（一）证券公司股东情况备案................................................-2-（二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案....................-2-（三）证券公司变更公司形式备案............................................-4-二、高管人员..........................................-4-（一）证券公司高管人员任职备案............................................-4-（二）证券公司高管人员离职备案............................................-5-（三）证券公司高管人员缺位备案............................................-6-（四）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案..............................-7-（五）证券公司经理层人员年检备案..........................................-9-（六）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案-9-三、证券经纪业务.....................................-10-（一）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案.........................-10-（二）证券公司分支机构A、B、C类型转换备案...............................-10-（三）证券经营机构信访投诉情况备案.......................................-11-四、证券资产管理业务.................................-12-（一）集合资产管理计划设立备案...........................................-12-（二）定向资产管理业务开展情况备案.......................................-12-五、其他证券业务.....................................-13-（一）证券公司代销金融产品业务备案.......................................-13-（二）证券公司承销业务备案...............................................-13-（三）证券公司修订融资融券业务方案备案...................................-14-（四）证券公司参与利率互换交易备案.......................................-14-（五）证券公司借入次级债备案.............................................-15-（六）证券公司变更次级债务合同（含展期）备案.............................-15-（七）证券公司偿还次级债务备案...........................................-16-六、证券公司风控与合规管理...........................-16-（一）证券公司压力测试情况备案...........................................-16-（二）证券公司风控指标变动异常情况备案...................................-17-（三）证券公司合规报告备案...............................................-18-七、《经营证券业务许可证》...........................-18-（一）新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》备案...................-18-（二）因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》备案..................-19-（三）证券公司分支机构变更主要负责人换领《经营证券业务许可证》备案.......-19-（四）证券公司分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》备案.........-20-（五）证券公司分支机构变更营业范围换领《经营证券业务业务许可证》备案.....-20-（六）因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》备案...............-21-（七）因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》备案-22-八、报表报送.........................................-24-...
