第1页共6页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共6页管理体系审核中若干问题的反思在管理体系审核中，许多审核员形成了一套习惯的做法和说法，其中绝大多数符合质量、环境、职业健康安全管理体系等标准以及ISO／IEC导则62、IAF对ISO／IEC导则62的实施指南等规定，但也有一些普遍流行的做法不完全符合规定。笔者提出几个问题，供讨论、反思和改进，至于如何实施，还应以各认证机构的规定为主。一．审核准则应包括哪些内容习惯的说法是：审核准则应包括审核依据的标准、有关法律法规和受审核方作出的规定（如质量手册、程序文件、作业指导书等）。但是：1.法律法规虽是每个人应遵守的行为准则，但不应成为审核准则，因为审核准则必须与管理体系有关，而法律法规不是针对管理体系的；2.许多管理体系的标准（如ISO9001）明确要求受审核方的产品、过程和体系必须符合有关法律法规的要求。所以，只要符合管理体系标准的要求，就包含了符合法律法规要求的内容，不必再次提出以有关法律法规为审核准则；3.在认证证书上，审核准则表现为认证的准则或依据，但认证证书从未把有关法律法规、持证者的规定等列为认证的依据；4.受审核方的文件规定必须符合管理体系标准，否则文件初审通不过。至于受审核方在手册。程序和作业指导书中提出的一些具体的控制方法，也是在满足管理体系标准要求的前提下规定的。审核员在开具不符合报告时，普遍把不符合某一程序或作业指导书的不符合项判定为不符合某标准（如ISO9001）的某一条款，而不是程序或作业指导书的某个条款。结论：管理体系的审核准则只有一个，即该管理体系标准。二、发现不符合项后应如何判定其不符合标准的哪一个条款在不符合报告中，审核员判定其不符合标准的哪一个条款时，最常见的做法是该项不符合的表现是什么，就判其不符合最贴切的条款。理由是表现肯定是事实，不会判错。至于不符合的原因，特别是深层次的根本原因，应由受审核方自己去分析，审核员不应包办代替。这样一来，受审核方常“”“常把浅层次的原因作为主要原因来分析，从而导致用某些纠正代替了纠”正措施，也忽略了体系对此应作何改进。例如：某审核员在成品仓库发现包装箱浸水而导致成品受损，明显的原因是房顶漏雨。因此，审核员判为不符合ISO9001标准7.5.5“”产品防护“”条款。受审核方分析不符合的原因是房屋漏雨，纠正措施是修缮房屋，“”“”防止再漏雨。这种纠正措施实际上与简单的纠正无异。在同样的情况下，另一位审核员将其判为不符合ISO9001标准6.3“基础第2页共6页第1页共6页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共6页”“设施条款。同时，在不符合报告中指出：受审核方的质量管理体系不能”“确保其基础设施能使其产品达到要求。这样，受审核方只能把立刻修缮”房顶，防止再漏雨当做纠正，而把体系不能确保基础设施的能力作为主要原因来分析。这样从体系的高度采取纠正措施，有利于其体系的改进。这”种审核，才是增值的审核。结论：不符合报告的条款判定应尽量接近造成不符合的主要原因，促使受审核方从体系的高度采取纠正措施，而不是简单的纠正或接近于简单纠正的所“’谓纠正措施。三、如何宣布审核结论一些审核员的习惯做法是，只要没有发现严重不符合项，审核结论往往“”是推荐认证注册。听到此结论，受审核方便鼓掌庆贺，严然已获得认证“的资格。当然，审核组长会加上一句：所有一般不符合项必须在一个月内”完成纠正措施，并经过我们验证合格。但受审核方往往并不把它理解为推荐认证的前提。综观ISO19011、ISO／IEC导则62及IAF对B／IEC导则62的实施指“”“”“南，其中均未提到审核结论是推荐认证注册、不推荐认证注册、推迟”推荐等说法。ISO／IEC导则62“的提法是：审核组离开现场前与供方管理者召开一次会议，在会上审核组提供口头的或书面的关于供方的质量体系是否符合规定的认证要求的说明，并给供方提供针对审核发现及其依据提出质疑的机会（3.4.la”）。ISO19011标准6.5.6“——”“条款实用帮助审核结论中说：审核结论可陈述诸如以下内容：a）管理体系与审核准则的符...
