版本号2009制定文件名称钢材电子交易管理规程修订号0批准文件编号SOP-301实施日期2009.3.18第1页共4页钢材电子交易管理规程1.目的为扩展公司钢材采购和销售渠道和模式，有效利用钢材电子交易的手段规避市场风险，增加投资手段，规范钢材电子交易（期货）操作程序，特制定本规程。2.适用范围本规程仅适用于钢材电子交易（期货）的管理。3.作业过程3.1电子期货交易权限总经理市场业务中心总监电子交易分析员电子交易操作员交易形式1、投机交易2、电子交割交易3、保值交易4、套利交易5、出入金管理1、电子交割交易2、保值交易3、套利交易4、出入金管理1、电子交割交易2、保值交易3、套利交易按交易指令交易权限决策/发出指令按权限决策/发出指令策划/发出指令/建议根据指令操作/建议3.2钢材电子交易（期货）程序3.2.1信息收集与分析（1）信息部经理指定专人负责积极收集各类钢材信息：如国家相关产业政策的情况、钢厂情况、成本情况、现货库存情况、现货成交量、现货出货量、市场需求情况、现货价格情况及运输情况等。（2）电子交易分析员负责时时跟踪钢材电子交易情况，对各类电子交易数据进行数据分析。（3）电子交易操作员每天在电子期货交易现场收集各类电子期货交易信息。（4）总经理组织信息部、电子交易分析员和电子交易操作员分析判断市场走势，并根据公司每月、每周的业务例会上制订的销售策略，制定电子操作方案，如市场选择、交易品种、入市点、出市点等，做到每天适时沟通。（5）市场业务中心总监协同采购和各子公司销售，应将钢材电子交易作为公司采购和销售的渠道之一，适时提出建议和决策。（6）公司采取先民主后集中的原则，总经理享有最后的决断权。3.2.2投机交易程序（1）经总经理提议，由部门经理或部门经理在电子交易分析员参与下，提出交易意向，及时填写钢材电子交易单。301-1/4版本号2009制定文件名称钢材电子交易管理规程修订号0批准文件编号SOP-301实施日期2009.3.18第2页共4页（2）电子交易分析员根据总经理的决策，及时填写钢材电子交易单，设计交易方案，经总经理签字确认后，按权限发出交易指令，电子交易操作员执行。（3）电子交易操作员和电子交易分析员对本公司交易的品种的价格变化进行实时跟踪，根据市场实际情况，进行操作（建仓或平仓），达成总经理的决策。（4）入金（公司往交易所注入资金）时，经有权限者批准后，通知资金部经理根据交易所规定准备交易所需资金，交电子交易操作员执行，并书面通知电子交易分析员。（5）出金（公司从交易所抽出资金）时，资金部经理经有权限者批准后，书面通知电子交易分析员，并交电子交易操作员执行。（6）出入金时，必须严格按交易所及与交易所签订的交易合同办理。3.2.3交割程序3.2.3.1购入交割（1）当买入电子合约价格小于当期订货价格或公司通过集体分析评估看好后期现货市场时，应由采购部制定钢材电子交易交割单，经公司（按权限）批准后，通知资金部经理根据交易所规定准备结算所需资金，交电子交易操作员执行。（2）采购部经理负责按《采购控制管理程序》执行，将到期结算完成的货权转移回本公司。（3）采购回的产品应作为总公司战略储备，在获利后，回吐电子交易市场，或以即时价格由本公司相关部门根据需求自行消化。3.2.3.2售出交割（1）当卖出电子合约价格大于当期订货价格或公司通过集体分析评估看坏后期现货市场时，应由销售部制定钢材电子交易交割单，经公司（按权限）批准后，通知仓储部门根据交易所规定将本公司仓单转换成交易所仓单，交电子交易操作员执行。（2）销售部门经理负责按《销售控制管理程序》执行，将到期结算完成的货权转移出本公司。3.2.3.3现货交割的申请（1）1000>交割数量≥500吨，应提前3天报请业务中心；（2）3000>交割数量≥1000吨，应提前1周报请业务中心；（3）交割数量≥3000吨，应提前1个月（至少2周）报请业务中心；（4）交割现货应计入当期采购或销售计划。3.2.4保值交易程序3.2.4.1买入保值（锁定利润）301-2/4版本号2009制定文件名称钢材电子交易管理规程修订号0批准文件编号SOP-301实施日期2009.3.18第3页共4页（1）买入保值目的为销售对象（客户）提供行情...
