2024年期货从业考试法律法规模拟题VIP免费

期货从业考试《法律法规》模拟题(一)单项选择题在如下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将对的选项的代码填入括号内。1.股指期货投资者合适性制度是指根据股指期货的产品特性和()，区别投资者的产品认知水平和()，选择合适的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A.收益特性，风险承受能力B.收益特性，收益预测能力C.风险特性，风险承受能力D.风险特性，收益预测能力2.()负责制定投资者合适性制度的详细原则和实行指导。A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.期货企业3.期货企业违反投资者合适性制度规定的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行()。A.刑事制裁B.行政惩罚C.行政处分D.纪律处分4.投资者合适性制度对投资者的各项规定以及根据制度进行的评价，()。A.构成投资提议和对投资者的获利保证B.构成投资提议，但不构成对投资者的获利保证C.不构成投资提议，但构成对投资者的获利保证D.不构成投资提议，也不构成对投资者的获利保证5.期货企业应当建立以理解客户和()为关键的客户管理和服务制度，将股指期货投资者合适性制度贯穿于()管理的各个环节，理性选择客户。A.分类管理，开户流程B.分类管理，交易流程C.统一管理，开户流程D.统一管理，交易流程6.期货企业对投资者进行测试的试卷由()。A.中国证监会统一编制B.中国期货业协会资格考试与认证部统一编制C.中国金融期货交易所统一编制D.期货企业编制7.下列有关股指期货投资者开户知识测试规定的说法，不对的的是()。A.期货企业客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人B.测试完毕后，由开户知识测试人员对试卷进行评分C.开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字D.期货企业只能为测试得分80分以上(含80分)的投资者申请开立股指期货交易编码8.对于未能通过开户知识测试的投资者，()。A.期货企业在5年内不容许其再次参与测试和期货交易B.期货企业永久不容许其再次参与测试和期货交易C.期货企业可以在继续培训后再组织其参与测试D.如有其他证据表明其具有参与股指期货交易必备的知识水平，可认为其申请开立股指期货交易编码9.期货企业为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得()。A.少于1个月B.少于2个月C.超过1个月D.超过2个月10.投资者在期货企业为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有合计()个交易日、()笔以上的股指期货仿真交易成交记录。A.10，10B.20，20C.10，20D.20，1011.一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币()，投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过()的月度资产负债表作为净资产证明。A.100万元，3个月B.500万元，6个月C.1,000万元，12个月D.1亿元，1个月12.期货企业不得为综合评估得分在()分如下或开户知识测试得分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。A.60，70B.70，80C.80，70D.85，7513.下列有关股指期货投资者综合评估中基本状况评估的说法，对的的是()。A.投资者年龄评估分值上限为5分，学历评估分值上限为5分B.投资者年龄评估分值上限为10分，学历评估分值上限为10分C.投资者年龄评估分值上限为5分，学历评估分值上限为10分D.投资者年龄评估分值上限为10分，学历评估分值上限为5分14.下列有关股指期货投资者综合评估中有关投资经历评估的说法，对的的是()。A.投资者商品期货交易经历评估分值上限为10分，证券交易经历评估分值上限为10分B.投资者商品期货交易经历评估分值上限为20分，证券交易经历评估分值上限为20分C.投资者商品期货交易经历评估分值上限为10分，证券交易经历评估分值上限为20分D.投资者商品期货交易经历评估分值上限为20分，证券交易经历评估分值上限为10分15.在对股指期货投资者的有关投资经历进行评估时，投资者应当提供()的近来()内的股票对账单作为证券交易经历证明。A.有关证券营业部负责人签字，1年B.有关证券经纪人签字，2年C.加盖有关证券营业部专用章，3年D.加盖有关证券企业财务专用章，6个月16.股指期货投资者同步提供本人年收入证明文献和近()内的金融类资产证明文献的，期货企业应当在分别评分后，...