内控机制建设观摩活动党组汇报XX县区国税局关于迎接省市局内控预防体系建设观摩活动准备情况汇报内控预防体系建设是总局重点工作之一，更是省局“六个体系”建设的重要内容。为进一步推动内控预防体系建设，省市局将在上半年组织开展内控预防体系建设现场观摩活动。这次观摩，规模大，影响大，是近十年来全省国税系统最大的一次观摩活动。我局决定以这次观摩为契机，促进内控预防体系建设上水平、上台阶。通过观摩，展示东平国税良好的精神风貌和工作水平。一、第一阶段，打牢基础（3月底前）。省市局在实施意见中从五个方面进行了部署，即“理念、制度、机制、措施、形态”五个方面，我们逐一按照省局的要求做好基础性工作。（一）理念。我局内控预防体系核心价值理念是“完善内控机制，强化源头预防”，市局是“控制权力滥用，防范执法风险”。（二）制度。1、制度汇编。省局在实施意见中列示了很多有关内控预防体系建设的制度，我局已收集整理齐全这些制度，并编制了《东平国税局内控预防体系建设制度汇编》电子版，目前正等待印发；2、《岗位风险手册》。根据我局岗位风险排查情况，按照改革后新的岗位每人重新查找了风险点，并且编印了《岗位风险手册》，省市局要求人手一本，目前正等待印发；开展岗位风险排查工作情况：按照“人人参与查找，人人找出风险”的要求，通过科学确定风险、深入查找风险，使风险点实现了“无处藏身”。一是科学确定风险点。我局把班子成员、机关科室、分局工作岗位全部纳入风险防控排查范围。共梳理出109个岗位、459个风险点，从中评定出72个高风险岗位、271个高风险点。我们将岗位风险汇编成册，每一位国税干部都对照手册，重新认识了自己的岗位职责，明确了各自风险点，真正提高了自身第1页共9页防范风险的能力。在全面查找基础上，重点关注税务稽查、税源管理、税政管理、征收管理等7个重点执法岗位、30项业务的风险点，如税收管理员岗位涉税风险点包括“监控不力，导致管辖范围内的纳税人发生重大偷逃骗税行为”、“巡查不到位，辖管纳税人发生假停业、假注销”、“辖管纳税人违规享受税收优惠政策”等，确保了有的放矢。二是坚持责任到岗到人。按照执法岗责体系标准，对每个风险点所涉及的内控和受控人员都进行了明确，做到让每个涉税风险点都到岗到人，让每个执法岗位人员都清楚自己涉及哪些风险点，形成了执法有风险、风险有人控、人人内2控、人人受控的互动内控循环机制，为有实施内控管理奠定了基础。三是依托信息支撑，力求科学具体。我局充分发挥税收征收管理信息系统、分析预警系统、纳税评估系统、防伪税控系统等现有应用系统的作用，将现有系统的数据、信息作为排查风险和优化流程的重要依据。同时，广泛收集外部风险信息，积极进行整合、梳理、评估和分析，增强了内控工作效果。四是广泛征求意见，领导小组研究确定。通过多种方式，对各岗位排查出的廉政风险点，在科室内部进行相互点评，查漏补缺。同时通过召开座谈会、个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是纳税人的意见，在集思广益基础上，召开内控预防体系领导小组成员会议，对各岗位廉政风险情况逐个进行分析，看查找的风险点全不全、准不准，重点分析岗位风险易发时间和环节，以及带来的危害，编写了《岗位廉政风险识别和自我防控表》。五是划分风险等级。领导小组确定了基本原则，根据行使权力大小、与纳税人关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，将岗位分为a、b、c三个风险管理类别，其风险等级依次降低，即a级风险度最高，c级风险度最低。县局领导班子副职岗位等级的划分，按照其所分工科室风险等级，采3取就高不就低的办法确定。每个科室岗位廉政风险等级的确定，采取科室干部评议、内控领导小组集体研究决定后，填报《岗位廉政风险等级划分申报表》，并报县纪委备案。第2页共9页五是落实效果明显。通过人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，监督对象从被动变为主动、由客体转为主体，主动防控综合效益明显增强；通过制定防控措施，不断健全完善重大决策、干部行为和行使权利规范、业务处置、行政审批...
