第1页共54页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共54页楼兰酒业创业板上市之方案设计二OOO200X年十一月·新疆目录第2页共54页第1页共54页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共54页一、前言……………………………………………………………………………………………………………………………………………23二、发行上市一般程序……………………………………………………………………………………………………………………………36三、公司改制方案…………………………………………………………………………………………………………………………………69（一）、改制的目的及可行性……………………………………………………………………………第3页共54页第2页共54页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共54页……………………………………69（二）、改制的指导思想和原则………………………………………………………………………………………………………………710（三）、整体变更方案…………………………………………………………………………………………………………………………710（四）、资产重组………………………………………………………………………………………………………………………………103（五）、股本结构设置………………………………………………………………………………………………………………………1315第4页共54页第3页共54页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共54页四、募集资金投向………………………………………………………………………………………………………………………………138五、本次改制发行上市工作需考虑的一些关键问题…………………………………………………………………………………………1419第5页共54页第4页共54页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共54页一、前言楼兰酒业有限责任公司作为一个中外合资的中小型公司，希望进入资本市场筹集必要的生产发展资金并建立规范的法人治理结构，优化资本结构，扩大经济规模，将来利用上市公司的筹资渠道和制度创新优势发展壮大公司，从而增强公司整体实力和在国内外市场的竞争能力。将要设立的国内创业板市场为公司上市提供了这个机遇。针对楼兰酒业目前的股本结构和经营状况，在创业板上市应重点关注如下因素：第一、是否符合"在同一管理层下，持续经营二年以上"的发行条件：申请人是否符合管理层稳定的要求，即法定代表人、董事、高级管理人员（指公司的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书）、核心技术人员以及控股股东（指在行使表决权时,可以推荐半数以上的董事或者主要负责人的股东;或可以行使或者控制有表决权股份的数量超过公司股东名册上所列的第一大股东在名义上所持有的有表决权股份的数量的第6页共54页第5页共54页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页共54页股东;或以其他方式事实控制公司的股东），在提出发行申请前二年内是否曾发生重大变化。第二、是否符合《创业企业股票发行上市条例》规定的上市条件：（一）首次公开发行新股后，股本总额是否达到人民币二千万元；（二）首次公开发行新股后，持有股票面值达人民币一千元以上的股东是否达到二百人；（三）首次公开发行新股后，公开发行的股份是否达到公司股份总数的百分之二十五以上。（四）首次公开发行新股后，本次发行前的股东持有的股份是否达到公司股份总数的百分之三十五以上.第三、判断申请人是否符合发行上市条件时，还应当考虑下列因素：（一）在申请股票发行时的审计基准日，其经审计的有形净资产（指总资产减去总负债减去无形资产(不包括土地使用权)后的净值）是否达到人民币八百万元；（二）最近二个会计年度经审计的主营业务收入净额（主营业务收入减去折扣与折让后的净额）合计是否达到人民币五百万元，最近一个会计年度经审计的主营业务收入净额是否达到人民币三百万元；（三）在申请股票发...
