附件：证券业从业人员一般从业资格考试大纲（）中国证券业协会10月证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规.................................................................................................-3-第一节证券市场的法律法规体系......................................................................................-3-第二节企业法.....................................................................................................................-3-第三节合作企业法..............................................................................................................-3-第四节证券法.....................................................................................................................-4-第五节证券投资基金法....................................................................................................-4-第六节期货交易管理条例................................................................................................-5-第七节证券企业监督管理条例..........................................................................................-5-第二章证券经营机构管理规范.................................................................................................-5-第一节企业治理、内部控制与合规管理..........................................................................-5-第二节风险管理.................................................................................................................-6-第三节投资者合适性管理.................................................................................................-7-第四节证券企业反洗钱工作.............................................................................................-7-第五节证券企业信息技术管理..........................................................................................-7-第三章证券企业业务规范.........................................................................................................-8-第一节证券经纪..................................................................................................................-8-第二节证券投资征询.........................................................................................................-8-第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问......................................................-8-第四节证券承销与保荐.....................................................................................................-9-第五节证券企业融资融券及其他信用业务......................................................................-9-第六节证券自营.................................................................................................................-9-第七节证券资产管理.........................................................................................................-9-第八节证券企业全国股份转让系统业务及柜台市场业务.............................................-10-第九节其他业务...............................................................................................................-11-第四章证券市场经典违法违规行为及法律责任.....................................................................-11-第一节证券一级市场.......................................................................................................-11-第二节证券二级市场.................................................................
