9月证券市场基础知识真题单项选择题(1)若持有现货空头的交易者紧张未来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。A、买入投机B、卖出套期保值C、买入套利D、买入套期保值(2)我国证券交易所采用的交易方式为（）。A、专家经纪人制B、经纪制C、自助方式D、做市商制(3)在金融期货交易中,()。A、期货交易所是期货市场的关键B、绝大多数期货合约到期进行C、逐日盯市制度以一种交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按照同一到期日计算D、为了防止期货价格出现过大的非理性变动，交易苏一般对每个交易时段容许最大波动范围作出规定，一旦到达涨幅限制，则低于该价格的卖出委托无效(4)世界上第一种股票交易所，应当是（）。A、阿姆斯特丹股票交易所B、费城证券交易所C、芝加哥证券交易所D、纽约证券交易所(5)为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。A、证券流通市场B、回购协议市场C、证券发行市场D、同业拆借市场(6)证券投资基金（）。A、收益有也许高于债券，投资风险又也许不不小于股票B、是直接投资工具C、所筹集资金重要投向实业D、不能满足那些不能或不适宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要(7)中央银行参与证券投资的目的重要是为了影响货币供应量，进行（）。A、微观调控B、宏观调控C、中观调控D、战略调控(8)有关IB业务,如下说法对的的是()。A、IB制度来源于英国B、我国证券企业可以直接代理客户进行期货买卖C、申请日前12个月各项风险指标符合规定原则D、证券企业不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货企业、客户收付期货保证金，不得运用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金(9)我们一般所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数B、道-琼斯工业股价平均指数C、道-琼斯运送业股价平均指数D、道-琼斯公用事业股价平均数(10)各国政府对股票基金的监管都十分严格，其重要目的是（）。A、限制基金投资B、减少基金的投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、防止投资过于分散(11)在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（）。A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最终中标价格C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率(12)如下基金品种中合用我国《证券投资基金法》的是()。A、私募基金B、创业基金C、证券投资基金D、社保基金(13)北平证券交易所作为中国人自己开办的第一家证券交易所，开办于（）年。A、1918B、1920C、1914D、1872(14)作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。A、表内业务B、表外业务C、中间业务D、资产业务(15)购置者在向发售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向发售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。A、金融期货B、金融远期合约C、金融期权D、金融互换(16)须获得从业资格的证券从业人员不包括（）。A、证券企业的董事长B、证券企业中从事证券多种业务的专业人员，包括有关业务部门的管理人员C、基金管理企业、基金托管机构、基金销售机构中有关业务的专业人员，包括有关业务部门的管理人员D、证券投资征询机构和证券资信评估机构中从事对应业务的专业人员及其管理人员(17)我国《证券法》规定,企业申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份到达企业股份总数的()以上;企业股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。A、25%，20%B、25%，10%C、30%，15%D、25%，15%(18)（）既可以同步在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A、封闭式基金B、ETFC、LOFD、积极型基金(19)可以体现证券企业内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持（）。A、合适分离B、完全隔离C、完全合并D、合适交叉(20)企业债券比相似期限政府债券的利率高，这是对（）的赔偿。A、利率风险B、信用风险C、购置力风险D、财务风险(21)在我国,根据《证券投资基金运作管理...
