2009年版《期货法律法规考试辅导习题集》答案解释及有关数字规定《期货法律法规汇编》有关数字规定期货法律法规施行时间汇总法律法规名称施行时间《期货公司首席风险官管理规定（试行）》2008年5月1日《期货从业人员执业行为准则（修订）》2008年4月30日《期货投资者保障基金管理暂行办法》2007年8月1日《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》2007年7月4日《期货从业人员管理办法》2007年7月4日《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》2007年4月20日《期货公司金融期货结算业务试行办法》2007年4月19日《期货公司风险监管指标管理试行办法》2007年4月18日《期货交易管理条例》2007年4月15日《期货交易所管理办法》2007年4月15日《期货公司管理办法》2007年4月15日《中华人民共和国刑法修正案（六）》2006年6月29日《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》2003年7月1日《中华人民共和国刑法修正案》1999年12月25日第1章《期货交易管理条例》有关数字规定（每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同）一、向监管机构申请批准的有关数字规定提问回答期货公司变更以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（19）5%二、向监管机构报告的有关数字规定提问回答期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（64）5日三、监管机构批准的有关数字规定提问回答国务院期货监督管理机构应当在内决定是否批准期货交易所结算会员的结算业务资格申请。（8）3个月国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起内决定是否批准。（16）6个月期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起内决定是否批准。（19）20日期货公司办理：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起内决定是否批准。（20）期货公司办理：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更5%以上的股权；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起内决定是否批准。（19）2个月12009年版《期货法律法规考试辅导习题集》答案解释及有关数字规定期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起内决定是否批准。（20）对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起内解除对其采取的有关措施。（59）3日四、必须具备资格的有关数字规定提问回答申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近无重大违法违规记录。（16）3年申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币。（16）3,000万元申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于。（16）85%五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定提问回答期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续以上时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（21）3个月3个月因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日未逾，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。（9）5年因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日未逾，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。（9）六、其他有关数字规定提问回答在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件...
