北大纵横管理咨询公司山西信托项目组法律稽查部任务绩效指标法律稽查部经理任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效（100%）部门工作计划完成率确保部门基本职责的有效完成阶段性计划是否按时完成，计划完成率不低于[]%分管副总公司及下属单位财务审计的按时性保证、监督公司及下属单位财务工作遵守国家有关法律法规考核周期内未按期审计监督的次数不高于[]次/考核周期，或[否决性指标]业务活动经济效益审计的按时性保证、监督业务活动的合规、合法考核周期内未按期审计监督的次数不高于[]次/考核周期各单位负责人任期经济责任审计的及时性保证公司财产的完整性考核周期内未按期离任审计的次数不高于[]次/考核周期，或[否决性指标]公司投资企业审计的按时性保证、监督公司投资企业经济行为合规、合法未按期审计监督的次数不高于[]次/考核周期，或[否决性指标]总经理或上级审计部门交办的审计事项的执行力度确保完成各项审计监督任务有效完成，为高层决策提供更多的支持考核周期内上级交办审计任务按时完成率不低于[]%，或[否决性指标]报送董事会及人行审计报告的及时性保护股东的合法权益未能及时报送审计报告，或[否决性指标]审计报告的完备性确保审计监督工作得以有效开展在考核周期内，因工作疏忽由上级领导检查发现审计报告中存有重要失误或不清之处不高于[]处公司各项内控制度检核的规律性保障公司各项经营活动得以规范化管理有效检核频次不低于[]次/考核周期公司工作程序和方法应用成效检核的规律性确保公司工作有序且有效有效检核频次不低于[]次/考核周期1北大纵横管理咨询公司山西信托项目组公司人事管理成效检核的规律性保证公司人力资源管理有效开展有效检核频次不低于[]次/考核周期公司各项考核周期度计划及考核周期终考核检核的及时性确保公司工作有序、有效完成实际检核公司重要计划项数不低于[]%检核工作开展的完善性保证检核工作有效开展考核周期内关键项漏检数不高于[]处上级交办的其他专案调查的完成度保证业务稽核工作的全面开展完成率不低于[]%；遗漏数不高于[]项/考核周期公司重大合同起草及对外合同审核的完备性促进公司依法经营，减少风险遗漏率不高于[]%；出现重大差错为[否决性指标]代理公司诉讼及非诉讼事宜的完成度维护公司的合法权益完成率不低于[]%依据《信托法》对业务合规性审核的完备性确保业务合法合规因工作疏忽导致业务合规审核出现遗漏的次数，为[否决性指标]普法宣、教的普及性增进公司员工的法律意识和法律知识掌握水平普法次数不低于[]次/考核周期备注2北大纵横管理咨询公司山西信托项目组审计专责任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效（100%）审计资料准备的充分性确保审计工作得以有效开展因资料准备的不充分而耽误项目进程的次数不超过[]次/考核周期法律稽查部经理审计项目实施方案的完善性提高工作的严谨性上级检查发现实施方案不完善的次数不超过[]次审计工作规程的执行度确保工作的程序合规因为审计工作规程不规范造成影响工作质量的次数不超过[]次/考核周期审计通知书出示的及时性保证审计工作开展的有序性未按时出示率不超过[]%审计现场调查的有效性确保数据的真实、可靠未按计划进行现场调查的次数不高于[]次；收集的信息、资料的遗漏率不超过[]%审计结论的提出和审定完成有效率明确工作结果审计报告通过率不低于[]%审计处理决定的及时下达率保证审计工作过程的完整因疏忽未按时下达处理决定的次数不超过[]次，或[否决性指标]审计复审率保证审计工作的质量按时复审完成率不低于[]%审计报告和决定的有效通知率保证审计工作过程的完整遗漏率不超过[]%审计决定的督促执行率确保审计工作的最终效果因未能及时有效督促致使审计效果丧失的发生率不超过[]%，或[否决性指标]公司投资企业财务审计的参与度提高公司对控股公司、参股公司经营状况的了解度审计缺失率不高于[]%；所提出审计意见的采纳率不低于[]%公司投资企业经营管理、内控制度审计的参与度提高公司对控股公司、参股公司的经营管理力度审计项缺失率不高于[]%；所提出审计意见的采纳率不低于[]%采购部门采购管理责任制度的监...
