内部控制管理情况报告VIP免费

内部控制管理情况报告XXXXXX：2015年全年,紧紧围绕总行的主要工作思路，立足新起点，坚持以业务发展为重心,以转换经营管理机制和转变发展方式为主线,强化管理,勇于创新，积极营销,大胆开拓，各项业务实现了跨越式发展.同时结合本业务条线实际，不断强化内部控制管理，规范业务操作流程，提高制度执行力，严密防范案件发生。现将全年各业务条线的内部控制管理情况报告如下：一、内部控制体系建设情况（一)制度建设情况2015年全年,修订及完善了XX项制度及业务规范.1、银行卡业务方面:为配合金融IC卡业务顺利推出，同时针对数据大集中后我行银行实际业务发展与系统存在的冲突，修订了《XXXX业务管理办法》；同时为加强柜面业务操作规范完善了《XXXXXXXX业务指南》、《XXXX金融IC卡业务指南》、《XXXX金融IC卡柜面业务系统操作手册》各项规范.2、自助设备方面：为充分发挥自助设备作用，进一步促进自助业务发展,提高自助设备使用效率，对《自助设备管理办法》清机加钞周期的有关管理要求进行了修订;3、网上银行业务方面:为推动网上银行的业务发展，加强对网上银行的业务管理,规范网上银行业务操作，修订了《网上银行业务管理暂行办法》，并新增《网上银行业务操1作规程(暂行)》.4、POS业务方面：为加强对银联直联POS商户的管理，防范收单业务风险，促进收单业务的发展,修订了《银联直联POS商户业务管理办法》。5、需求信息收集管理方面：为更好地收集业务相关需求信息，提升我行业务需求信息响应,确保高效、系统地处理需求信息，制订《业务需求信息管理办法(试行）》.（二）部门履职情况1、人员管理情况根据我行业务发展的规划部署，按业务类型规划部门岗位设置，明确岗位职责，达到分工明确，互相制约的目的。同时,管理人员具备相应的业务素质与业务水平;业务经办人员配备与业务管理人员资质符合有关规定，并经过任职程序和岗前培训；严格落实“四项制度”，及时跟踪、分析员工的思想动态。2、业务指导、培训和调研情况（1）2015年，组织XX个支行分四个批次进行业务调研.通过调研，全面了解各支行业务需求和工作意见，掌握支行的实际业务情况。将及时跟踪解决支行提出问题，同时根据调研结果修订工作计划，做好我行工作部署，确保我行业务快速、健康发展。（2）为提升各支行的差错处理业务水平,有效控制POS商户收单风险，2015年7月首次通过高清视频会议系统顺2利举办了《银行卡差错处理》培训，培训现场活跃，以互动问答的方式进行，达到了良好的效果。（3)为有序推进我行金融IC卡业务项目开展，确保我行一线人员能熟练掌握金融IC卡业务相关知识及柜台业务操作技能，于2015年10月组织了柜面业务操作培训并进行考核,并对支行落实二次培训工作进行协调及指导,确保参加培训的学员按时、高质量完成培训，达到熟练掌握相关业务操作的目的。(4)为更好应对市场新形势，树立危机感与发展意识，邀请恒生公司开展主题为《迎接互联网金融的挑战—从传统金融变革为互联网金融》学术研讨会，提供宝贵的借鉴意义。（5）2015年10月根据前期计划调研方案相关工作部署，按照区域划分组成3个调研小组，由部门领导班子带队，对市区内11家银行进行了市场调研，对我行了解同业，强化我行“渠道”建设与业务产品的功能、品种提供了有效的借鉴作用。3、业务营销和推广情况(1）抓营销,力促销，发卡业务稳步增长。借鉴他行成功经验，结合我行情况和客户需求,加大银行卡促销力度，提升银行卡品牌影响力，扩大发卡规模及提高发卡质量,实现银行卡业务可持续发展。一是拓宽宣传渠道，通过各种形式及途径的宣传打造XXXX品牌形象,提高知名度；二是利用更完善3的积分管理系统,针对不同行业、不同时间段推出刷卡多倍积分、刷卡送积分等活动。（2）强化业务管理与拓展,推动收单业务发展。一是做好政府公关工作，尤其是税务、社保及交警等机构,保持良好的合作关系，巩固既有收单业务；二是充分利用各方资源,如信贷资产业务、单位采购、第三方维护公司等,拓宽收单业务渠道。(3）积极丰富我行营销模式.一是为丰富我行市场营销模式，增加我行户外营销模式,我行与长城公司洽谈移动式银行服务终端事项，并通过了服务终端测试，...