华西证券有限责任公司证券投资基金代销业务操作流程第一章总则.......................................2第二章基金代销业务概况..............................2第三章资金账户......................................4第四章基金账户类业务流程............................4第一节基金账户的开立...............................4第二节基金账户的登记...............................8第三节基金账户的取消登记...........................9第四节基金账户的注销..............................11第五节基金账户的资料变更..........................12第六节基金账户的查询..............................15第七节基金账户的挂失（解挂）补办..................16第八节基金账户和基金份额的冻结、解冻..............18第五章基金交易类业务流程............................18第一节基金认购、申购业务..........................18第二节基金赎回业务................................23第三节基金分红....................................26第四节基金转托管业务..............................28第五节基金非交易过户业务..........................30第六节基金转换业务................................33第七节基金定期定额申购业务........................34第六章业务复核和差错处理............................36第七章附则.........................................37附件................................................38证券投资基金投资人权益须知.........................38开放式基金账户注册／登记申请表.....................42开放式基金账户注销／取消登记申请表.................43开放式基金账户资料变更申请表.......................44开放式基金账户查询申请表...........................45开放式基金账户挂失（解挂）补办申请表...............46开放式基金认购/申购申请表..........................47开放式基金委托撤单申请表...........................48开放式基金赎回申请表...............................49开放式基金转托管申请表.............................50开放式基金非交易过户申请表.........................51开放式基金转换申请表...............................53开放式基金定期定额申购申请/变更表..................54第一章总则第一条为了规范华西证券有限责任公司（以下简称“本公司”）证券投资基金代销业务的运作和销售人员的行为，确保本公司证券投资基金代销业务合规、顺利地开展，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》和国家其他相关法律、法规的规定，结合本公司业务的实际情况以及各基金管理公司“开放式基金业务规则”，特制订本操作流程（以下简称本流程）。第二条开放式基金注册登记机构(以下简称:TA)一般由基金管理公司担任，或者由基金管理公司委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称：中登公司）担任。第三条本公司各代销网点设开放式基金业务柜台，受理开放式基金代销业务，在柜台相关业务操作中，经办人员必须严格审核客户提供的证件的合法性、真实性和有效性。第四条本流程适用于本公司所代销的开放式基金。在基金账户、资金账户等业务操作中，对本流程未明确的，按照公司现行代理开户业务规程、证券代理买卖业务规程、权限管理办法等有关规定办理。第五条各营业部在开展业务时，应认真学习并严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》等法律法规的相关规定。第二章基金代销业务概述第六条基金代销业务主要分为账户类业务和交易类业务：(一)账户类业务，包括开放式基金账户的开立/登记、基金账户的取消登记/注销、基金账户的资料变更、基金账户的查询、基金账户的挂失（解挂）补办、基金账户的冻结/解冻（部分业务由营业部工作人员配合投资者向基金公司提出申请）等业务；(二)交易类业务，指可以直接导致客户可用的基金份额权益发生变...
