生命周期开放式证券投资基金季度报告(DOC 6)VIP免费

第1页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共7页汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金2006年第三季度报告一、重要提示本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金的托管人———交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2006年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告期为2006年7月1日起至2006年9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。二、基金产品概况（一）基金概况基金简称：汇丰晋信2016基金代码：前端540001后端：541001基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2006年5月23日报告期末基金份额总额：2,527,747,233.75份（二）投资目标通过基于内在价值判断的股票投资方法、基于宏观经济/现金流/信用分析的固定收益证券研究和严谨的结构化投资流程，本基金期望实现与其承担的风险相对应的长期稳健回报，追求高于业绩比较基准的收益。（三）投资策略第2页共7页第1页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共7页1、动态调整的资产配置策略本基金投资的资产配置策略，随着投资人生命周期的延续和投资目标期限的临近，相应的从“进取”，转变为“稳健”，再转变为“保守”，股票类资产比例逐步下降，而固定收益类资产比例逐步上升。2、以风险控制为前提的股票筛选策略本基金首先筛选出股票市场中具有低风险/高流动性特征的股票；同时，再通过严格的基本面分析（CFROI为核心的财务分析、公司治理结构分析）和公司实地调研，最终挑选出质地优良的具有高收益风险比的优选股票。3、动态投资的固定收益类资产投资策略在投资初始阶段，本基金债券投资将奉行较为“积极”的策略；随着目标期限的临近和达到，本基金债券投资将逐步转向“稳健”和“保守”，在组合久期配置和个券选择上作相应变动。（四）业绩比较基准1、2016年6月1日前业绩比较基准基金合同生效后至2016年5月31日，本基金业绩比较基准如下：业绩比较基准=X*新华富时中国A全指+（1-X）*新华雷曼中国全债指数其中X值见下表：2、2016年6月1日后业绩比较基准2016年6月1日起，本基金业绩比较基准=银行活期存款利率（税后）（五）风险收益特征本基金是一只生命周期基金，风险与收益水平会随着投资者目标时间期限的接近而逐步降低。第3页共7页第2页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共7页本基金的预期风险与收益在投资初始阶段属于中等水平；随着目标投资期限的逐步接近，本基金会逐步降低预期风险与收益水平，转变成为中低风险的证券投资基金；在临近目标期限和目标期限达到以后，本基金转变成为低风险的证券投资基金。（六）基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司（七）基金托管人：交通银行股份有限公司三、主要财务指标和基金净值表现（未经审计）（一）主要财务指标（单位：人民币元）注：本基金于2006年5月23日成立，数据涉及期间为2006年7月1日至2006年9月30日。提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（二）与同期业绩比较基准变动的比较1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图注：本基金的基金合同生效日为2006年5月23日，按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓，截止2006年9月30日，本基金尚未完成建仓。四、管理人报告（一）基金经理简介万文俊先生，1971年出生，北京大学经济学学士，美国波士顿学院工商管理硕士。曾任中国银行江西分行信贷专员、美国PutnamInvestme...