(简体)外汇市场交易准则VIP免费

第0页共47页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第0页共47页外汇市场交易准则财团法人台北外汇市场发展基金会编订民国九十四年十月第1页共47页第0页共47页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共47页前言我国政府自59年12月修正公布「管理外汇条例」办理外汇业务以来，先期实行严格之外汇管制措施及钉住美元之政策，及至外汇存底持续增加，配合国际金融情势，政府多次放宽管制政策，时至今日我国外汇市场，已全面自由化并与世界接轨。台北外汇市场发展基金会考虑我国外汇市场状况，爰参考各国外汇市场之外汇交易准则（CodeofConduct），委请台湾金融研训院订定「外汇市场交易准则」，经洽请中华民国银行商业同业公会全国联合会表示意见后，已奉中央银行94年09月12日台央外肆字第0940038687号函核定在案。本准则内容包括交易员行为规范、作业控管机制、风险管理原则以及争议及岐见的处理等。本基金会希望能藉由「外汇市场交易准则」的规范，让市场各方参与者能有所遵循，并可减少疏忽及认知差异所造成之争议，提高市场效率，有助于我国外汇市场之健全发展。第2页共47页第1页共47页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共47页第一章交易员行为规范一、秘密保护原则二、毒品及酗酒三、交际应酬及礼品四、洗钱防治五、赌博六、舞弊七、个人账户的交易八、误传及谣言九、风险告知十、法规遵循一、秘密保护原则涉及交易相关之人员（包括前、中、后台作业人员及经纪商）均有责任实行严格的保密标准以维护市场秩序，除非系依据法令规定或获得正式授权，否则应严格遵守下列原则：（一）不应对于职务上无知悉需求(need-to-know)的第三人泄漏或讨论有关已经成交、即将成交、或者还在安排中交易的任何讯息。（二）使用任何电传通讯系统时都应该当心，以确保信息安全无虞。（三）讨论机密事务时应避免遭人窃听，并告知参与讨论者应严守秘密。（四）交易员应抗拒任何要求透漏机密信息的压力。（五）有任何违反保密条款的情事，都必须按规定予以调查。二、毒品及酗酒既使法律层面及社会宽容对毒品及酒精等物质之滥用，存有不同标准，惟管理阶层应主动介入处理，预先防范，以免危及当事人及市场发展。三、交际应酬及礼品交易员应避免不当的交际应酬或馈赠，管理阶层可参考下列各项内容建立相关的规范或处理程序，以确实控管及监督。（一）管理交易员受邀或受礼之形式、频率以及价值。（二）清楚规范交易相关人员之收、受行为，以确保所有交际应酬之透明化及内部监控机制之有效性。（三）对于收到无法回绝之超额礼品，应建立相关之后续处理程序。第3页共47页第2页共47页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共47页四、洗钱防治（一）交易相关人员应有责任注意防范洗钱，并应该明了「认识你的客户」的执行程序，对可疑交易随时保持高度警觉，以遏止不正当之经济利益取得。（二）遇到任何可疑的交易时，应向主管提出报告，倘裁定系属应申报事项，则须依防制洗钱注意事项办理申报事宜。五、赌博金融机构应严格限制交易员不得涉及赌博，以免成为弊病并引发利益冲突或甚至造成个人财务破产等无法控制之严重后果。六、舞弊（一）金融机构内部虽皆订定完善的内部控制机制以防范交易人员舞弊，但仍应保持高度警觉，特别是在电子设备之交易方式中，倘又以非标准化之交割程序办理付款交割，则应就该笔交易之内容及条件再以电文或其它方式进行确认，以确定该项交易真实无误。（二）当受益人为第三人而非交易对方时，需要特别注意是否取得授权或确实遵循相关规定办理，始能付款。遇到任何存疑的情况时，员工应立即通知管理阶层，不得延误。七、个人账户的交易（一）为维持市场交易之公平性，交易相关人员不应利用公司内部信息擅自为自己或相关人员进行交易而谋取利益，并禁止下列行为：1、与客户约定分享利益或共同承担损失。2、利用客户账户或名义为自己从事交易。3、利用他人或自己名义供客户从事交易。（二）交易人员不得以对作之形式，径行私自承受客户所委托之交易。（三）管理阶层...