第1页共28页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共28页金融课程设计基金团队名称：宏泰基金成员：刘馨以20101310280涂得政20101310266周俊杰20101310270杨泽俊20101310265苏轶20101310267指导教师：刘绮涛熊宇虹李士岩二零一三年六月十二日第2页共28页第1页共28页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共28页宏泰基金投资报告二零一三年六月十二日第3页共28页第2页共28页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共28页一、组织的构建、运行状况：1、组织构成的历史：我们团队成立于2013年3月25日，取名为宏泰基金，秉承着以投资者需求为中心，一切为投资者服务的理念，我们致力于为中小投资者打开理财之门，使投资者实现轻松理财，为基金持有人实现价值最大化的目标。我们团结一心，以投资者的利益最大化为目标。我们相信科学的投资理念、正确的方法和优秀的团队，是一个基金小组持续为投资者带来丰厚回报的根源，而核心是具备了一只经验丰富、执行力强的基金经理和投资团队。2、组织构成人员及分工：从组建基金小组开始，在选择小组成员上面是经过仔细分析和考虑的，基金经理具有良好的领导、协调、组织、沟通等方面的能力，能使整个基金小组达到一个高度，我们的分析师，有冷静沉着的头脑，客观严谨的分析能力；策略师具有足够的经验，能够运用市场信息与行业信息，为基金的运行给出完善的方案，与分析师共同探讨，在适当的时机选定合适的股票；操盘手是一个细心踏实，具备耐心同时也操盘经验的同学；文员足够细心，在基金运行过程中记录一些细节，帮组小组完成文员工作。最后，我们的小组成员具体分工安排如下：基金经理：刘馨以投资经理：涂得政风控经理：周俊杰分析师：涂得政策略师：周俊杰操盘手：苏轶文员：杨泽俊3、权限设置及管理制度：1、在权限设置方面，我们做出如下安排：第4页共28页第3页共28页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共28页分析师：在信息收集、资料分析的过程中，分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料，并且需要客观而全面进行评估。只有充分地占有资料，才能作出准确和有价值的分析。对信息进行及时、客观的分析，并做出判断，能够对市场变动有敏锐的察觉，及时做出反应。在投资选单的设置时，分析师需要与策略师共同商讨来确定投资对象，不能私自进行投资，变动持仓比例，更改投资选单内容。在需要变动时，需要与策略师讨论分析，并经由基金经理同意后进行变动或更改。策略师：准确解读市场资讯和公司研究报告，定期对现有的策略运行情况与表现进行总结评估、分析改进。在投资过程中，严格遵循投资预案中的规定，在所选定的三个版块之内进行操作，严格执行操盘处置原则，及时的止损止盈，在我们的能力范围内选择和操作股票，最多同时控制4支股票，并且秉承分散投资的原理，合理运用资金。操盘手：根据分析师拟定的投资预案，并在基金经理与风控经理的监督下完成每次操盘。严格按照指令进行操盘，在指定的买点进行买入操作，在制定卖点进行卖出操作，不得擅自处理。基金经理：在整个投资基金运行过程中，基金经理要严格执行监督和审批职责，对于投资预案的内容要进行详细分析与认识，时刻关注交易记录与操盘过程，避免出现超出投资预案的操作。与风控经理一同监督整个操盘过程，对于分析师与策略师的投资决策进行监督。2、容易出现的问题：一方面，在策略师与分析师进行投资决策的过程中容易出现权限重合的情况，容易产生两种不同的意见，难以统一决策，从而降低了基金的运行效率，针对此问题，由基金经理出面进行协调，对其已有的信息资料进行分析，对其各自持有的理由进行权衡，最终做出统一的决策。另一方面，在进行操盘的过程中，应该只有操盘手具有操作权限，而其他人无权进行操作。为了使我们基金小组运行的更规范，在基金小组运行之前，我们制定相应的管理制度，具体管理制度如下：1、汇报制度：第5页共28页第4页共28页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共28页1）宏泰基...
