第1页共28页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第1页共28页金融课程设计基金团队名称:宏泰基金成员:刘馨以20101310280涂得政20101310266周俊杰20101310270杨泽俊20101310265苏轶20101310267指导教师:刘绮涛熊宇虹李士岩二零一三年六月十二日第2页共28页第1页共28页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第2页共28页宏泰基金投资报告二零一三年六月十二日第3页共28页第2页共28页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第3页共28页一、组织的构建、运行状况:1、组织构成的历史:我们团队成立于2013年3月25日,取名为宏泰基金,秉承着以投资者需求为中心,一切为投资者服务的理念,我们致力于为中小投资者打开理财之门,使投资者实现轻松理财,为基金持有人实现价值最大化的目标。我们团结一心,以投资者的利益最大化为目标。我们相信科学的投资理念、正确的方法和优秀的团队,是一个基金小组持续为投资者带来丰厚回报的根源,而核心是具备了一只经验丰富、执行力强的基金经理和投资团队。2、组织构成人员及分工:从组建基金小组开始,在选择小组成员上面是经过仔细分析和考虑的,基金经理具有良好的领导、协调、组织、沟通等方面的能力,能使整个基金小组达到一个高度,我们的分析师,有冷静沉着的头脑,客观严谨的分析能力;策略师具有足够的经验,能够运用市场信息与行业信息,为基金的运行给出完善的方案,与分析师共同探讨,在适当的时机选定合适的股票;操盘手是一个细心踏实,具备耐心同时也操盘经验的同学;文员足够细心,在基金运行过程中记录一些细节,帮组小组完成文员工作。最后,我们的小组成员具体分工安排如下:基金经理:刘馨以投资经理:涂得政风控经理:周俊杰分析师:涂得政策略师:周俊杰操盘手:苏轶文员:杨泽俊3、权限设置及管理制度:1、在权限设置方面,我们做出如下安排:第4页共28页第3页共28页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第4页共28页分析师:在信息收集、资料分析的过程中,分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料,并且需要客观而全面进行评估。只有充分地占有资料,才能作出准确和有价值的分析。对信息进行及时、客观的分析,并做出判断,能够对市场变动有敏锐的察觉,及时做出反应。在投资选单的设置时,分析师需要与策略师共同商讨来确定投资对象,不能私自进行投资,变动持仓比例,更改投资选单内容。在需要变动时,需要与策略师讨论分析,并经由基金经理同意后进行变动或更改。策略师:准确解读市场资讯和公司研究报告,定期对现有的策略运行情况与表现进行总结评估、分析改进。在投资过程中,严格遵循投资预案中的规定,在所选定的三个版块之内进行操作,严格执行操盘处置原则,及时的止损止盈,在我们的能力范围内选择和操作股票,最多同时控制4支股票,并且秉承分散投资的原理,合理运用资金。操盘手:根据分析师拟定的投资预案,并在基金经理与风控经理的监督下完成每次操盘。严格按照指令进行操盘,在指定的买点进行买入操作,在制定卖点进行卖出操作,不得擅自处理。基金经理:在整个投资基金运行过程中,基金经理要严格执行监督和审批职责,对于投资预案的内容要进行详细分析与认识,时刻关注交易记录与操盘过程,避免出现超出投资预案的操作。与风控经理一同监督整个操盘过程,对于分析师与策略师的投资决策进行监督。2、容易出现的问题:一方面,在策略师与分析师进行投资决策的过程中容易出现权限重合的情况,容易产生两种不同的意见,难以统一决策,从而降低了基金的运行效率,针对此问题,由基金经理出面进行协调,对其已有的信息资料进行分析,对其各自持有的理由进行权衡,最终做出统一的决策。另一方面,在进行操盘的过程中,应该只有操盘手具有操作权限,而其他人无权进行操作。为了使我们基金小组运行的更规范,在基金小组运行之前,我们制定相应的管理制度,具体管理制度如下:1、汇报制度:第5页共28页第4页共28页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第5页共28页1)宏泰基...