第1页共46页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共46页目录一、2009年合规考试安排二、证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲三、重要出题点法规1、《证券公司合规管理试行规定》2、《证券公司监督管理条例》3、《公司法》4、《证券公司风险处置条例》5、《证券法》6、《证券公司内部控制指引》7、《证券公司风险控制指标管理办法》8、《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月ComplianceFunctionAtMarketIntermediaries,FinalReport,IOSCO,March20069、《合规的作用（白皮书）》，SIA，2005年12月whitepaperontheroleofcompliance,SIA,Otc.,200510、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会，2005年4月29日11、国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司监督管理条例》有关问题答记者问重点法规：《证券公司合规管理试行规定》《证券公司监督管理条例》《中华人民共和国公司法》(2005年新公司法全文)《证券公司风险处置条例》第2页共46页第1页共46页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共46页中华人民共和国证券法（2005.10.27）《证券公司内部控制指引》《证券公司风险控制指标管理办法》第3页共46页第2页共46页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共46页《关于市场中介机构中合规职能问题的最终报告》国际证监会组织技术委员会报告2006年3月导言94关键术语94绪论94原则和注释96第一部分建立合规职能（的制度）96第二部分管理层和决策层的任务97第三部分履行职责的独立性和能力99第四部分合规人员资质100第五部分评估合规职能的效果100第六部分监管机构的监管101第七部分跨境执行措施102第八部分合规职能的外包103导言国际证监会组织技术委员会常务委员会于2005年4月公布了“关于市场中介机构的合规职能问题的报告”的征求意见稿。征求意见稿中列出了许多补充原则，旨在增强市场中介机构合规职能的有效性。在获得了公众的反馈意见后，国际证监会组织技术委员会负责市场中介机构监管的常务委员会修改了征求意见稿，在2006年2月的会议上，国际证监会组织技术委员会通过了最终报告。关键术语在本报告中，以下术语的含义为：合规职能：“合规职能”是（市场中介机构）在依法完成特定的合规行为、履行特定的合规责任的过程中，所充当的角色和责任的范围的总称。决策机构：“决策机构”包括董事会、合伙企业中的无限合伙人、在实行“双层委员会”制度的司法区域中的监事会，以及审计委员会。在一些国家中，为了让公司执行机构（如高级管理人员、综合管理人第4页共46页第3页共46页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共46页员）履行其职责，董事会具备主要的（即使并非专有的）监督公司执行机构的功能。因此，在某些场合下，它被称为监事会。也就是说，这个机构没有执行功能。相反，在另一些国家里，董事会的权力要更大些，它有权设置公司的总体管理框架。此外，在一些国家中，还有可能存在另一种法定的机构对董事们执行职务的行为进行检查。高级管理人员：是指那些负责市场中介机构业务的人员。报告/通告：“报告”在此指市场中介机构内部的报告。“通告”则指向机构以外的第三方，如监管者的报告。参见第一和第二部分关于报告义务的讨论和第六部分关于通告义务的讨论。政策和程序：“政策和程序”是一个泛称，包括监督的程序、有关强制性和禁止性行为的程序以及其它内容。某些市场中介机构基于不同的目的或不同的用户，设置有不同的政策和程序。例如，一些中介机构可能会分别建立以下三种不同的政策和程序：（1）根据法律法规，对强制性和禁止性的行为的列举说明；（2）对（内部）业务部门的监督结构的列举说明；（3）对履行合规职能行为的说明。绪论这份报告的目的是检查现行IOSCO原则,并在合规领域建立广泛的补充原则。“合规性”对于市场中介机构的运作是内在的要求，因为市场中介机构必须建立相应的制度或程序，以确保他们遵守所有有关法律、行为规范和良好的实践标准，以保护...
