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第一章一、填空题1.投资银行在英国被称为2.1933年美国国会通过了著名的《银行法》，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。3.随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括能化和集中化。4.投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属于直接融资。5.投资银行的主要功能包括、、和进产业集中。二、不定项选择题1.投资银行的早期发展主要得益于（A）A.贸易活动的日趋活跃4.现代意义上的投资银行起源于（D）D.欧洲5.以下属于投资银行的功能的是（ABCD）A.媒介资金供需B.构造证券市场C.促进产业整合D.优化资源配置6.证券市场由（ABD）主体构成。A.证券发行者B.证券投资者D.投资银行7.以下属于混业经营运作的前提条件是（ABCD）A.银行本身具备较强的风险意识B.银行具备有效的内控约束机制C.当局的金融监管体系完善高效D.法律框架健全8.根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ACD）A.包销C.代销D.余额包销9.兼并是指（AB）A.两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业B.一家企业吸收另外一家或几家企业的行为三、判断题1.银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。（√）2.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（×）3.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（×）4.做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（×）5.投资银行的本源业务是资产管理。（×）第二章一、填空题1.现代投资银行的组织形式有2.投资银行组织结构的原则3.投资银行组织结构的分类包括织、多维立体组织4.现代公司制的投资银行包括5.投资银行的发展模式包括和二、不定项选择题1.国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（BD）类型。B.欧洲模式D.美国模式2.与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点在于（ABCD）A.公司的法人功能B.公司的管理现代化优点C.公司的集资功能D.建立有效的激励机制，防止道德风险的产生3.投资银行的组织结构原则包括（ABCD）A.统一指挥的作用B.合理的管理幅度原则C.权责对等原则D.专业化和弹性原则4.投资银行事业部的缺点是（ABCD）A.机构重叠B.人员配备过多C.以局部利益为重D.设备、设施重复购置5.投资银行内部结构层次有（ABC）A.决策层B.职能层C.投资银行的业务部门6.资本市场部门包括（ABCD）A.项目融资部门B.高收益债券部门C.掉期交易部门D.资产证券化部门7.投资银行采用综合型模式的国家有（ABCD）A.奥地利B.德国C.瑞士D.比利时8.金融控股公司的特点是（ABC）A.集团控股，联合经营B.法人分业，规避风险C.财务并表，各负盈亏9.确定管理幅度应从（ABC）三方面考虑。A.工作能力B.工作内容和性质C.工作条件10.金融控股公司的潜在风险是（ABC）。A.系统风险B.内幕交易和利益冲突C.财务杠杆比率过高三、判断题1.直线制是一种最早也是最简单的组织形式，是从下到上实行垂直领导，下属部门只接受一个上级的指令，各级主管负责人对所属单位的一切问题负责。（×）2.职能制的组织结构是否能够取得成功，关键取决于管理人员的素质、综合能力、管理风格和沟通技巧。（√）3.事业部的经营原则是集中经营、分散决策。（×）4.风险管理部门专门从事风险资本业务，不仅接受创业企业的融资委托，还主动寻找新兴的创业企业进行投资。（×）5根据国际通行的会计准则，控股公司对控股51%以上的子公司，在会计核算时合并财务报表（√）第三章一、填空题1最基本的业务，也是其主要利润来源之一2.根据发行对象的不同，证券的发行可以分为3.证券的发行管理制度主要包括、这两种类型。4.投资银行对证券的承销方式有、5.债券在资本市场中具有高度的灵活性，按照发行主体不同，债券被分为政府、金融和公司三种基本类型。二、不定项选择题1.证券发行不同于一般的商品交易，具有以下（ACD）几方面特点。A.证券发行受严格的法律法规限制C.证券发行是实现社会资本优化配置的方式D.证券发行是投资者让渡资金使用权而获取收益权的过程2.按照不同...