一 名词解释
(1 题 2 分, 8 个小题,共 16 分)1、投资银行:就是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务得非银行金融机构,就是资本市场上得主要金融中介
2、公募与私募:公募又称公开发行,就是指发行人通过中介机构向不特定得社会公众广泛地发售证券,通过公开营销等方式向没有特定限制得对象募集资金得业务模式
私募就是指向小规模数量投资大户(通常 35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会得注册程序
3、定向增发:就是指上市公司向符合条件得少数特定投资者非公开发行股份得行为,规定要求发行对象不得超过 10 人,发行价不得低于公告前 20 个交易市价均价得 90%,发行股份 12 个月内(认购后变成控股股东或拥有实际控制权得 36 个月内)不得转让
4、注册制:就是指证券发行申请人依法将与证券发行有关得一切信息与资料公开, 制成法律文件,送交主管机构审查, 主管机构只负责审查发行申请人提供得信息与资料就是否履行了信息披露义务得一种制度
5、核准制:核准制就是指证券发行人不仅必须公开其发行证券得真实情况,而且该证券必须经政府证券主管机关审查符合若干实质条件才能被获准发行
6、尽职调查:投资团队对企业得历史数据与文档、管理人员背景、企业市场、管理、技术、财务等以及可能存在资金风险与法律风险做全面深化得审核
7、信用经纪业务:指投资银行作为经纪商,在代理客户买卖证券时,以客户提供部分资金或有价证券作为担保为前提,为其代垫交易所需资金或有价证券得差额,从而帮助客户完成证券交易得业务行为
8、投资级债券:投资级债券就是指达到某一特定债券评级水平得公司债或市政债券,该类债券一般被认为信用级别较高,存在很小得违约风险
9、风险资本:就是一种以私募方式筹集资金,以公司等组织形式设立,投资于未上市得新兴小型企业得一种承担高风险
