《证券经营管理》理论教学大纲（修订稿）制定：金融业务教研室执笔人：郭净审定人：李海燕保定金融高等专科学校二00六年九月修订说明2005年以来我国资本市场进行了许多基础性、制度性改革，特别是修订后《证券法》和《公司法》的正式实施，与之相配套，中国证监会、证券交易所中国证券登记结算有限公司出台了一系列法规，据此证券发行与承销、证券交易等方面都有一些新的调整，为此及时调整了理论教学和实践教学内容。保定金融高等专科学校金融业务教研室二○○六年十月目录一、课程基本信息…………………………………………………………1二、课程性质、目的和任务………………………………………………1三、学时分配表……………………………………………………………1四、课内实践教学要求…………………………………………………………2五、课程教学内容………………………………………………………………2六、考核方式与标准………………………………………………………6七、推荐教材………………………………………………………………8一、课程基本信息课程代码：3014450课程类别：专业课学时：76学分：4适用专业:证券投资与管理先修课程：证券市场基础知识、金融学、管理学、会计二、课程的性质、目的和任务《证券经营管理》是证券投资与管理专业的核心必修专业课，内容包括证券发行与承销和证券交易两个部分。证券投资与管理专业的培养目标是着力培养系统掌握党和国家有关经济、金融市场方针政策、法规和制度，以及股票投资、债券投资、基金运作、企业重组与并购、风险投资和期货市场的基础知识和基本技能的学生，通过学习《证券经营管理》这门课程，要求学生熟悉掌握与经济、金融、证券相关的法律知识、行业法规、监管规章，熟练掌握有关证券发行的基本知识和证券承销的基本业务技能，掌握证券交易的程序、交易规则、经纪业务的流程与特点。使学生未来能够在证券公司、投资银行、各企业实体、政府证券管理机构等专业领域各单位从事证券发行、证券交易、证券投资分析、财务管理、企业重组与并购、业务推广与营销等工作。三、学时分配表章节内容（宋体五号加粗居中，左右同）学时第一章证券经营机构的投资银行业务6第二章股份有限公司概述4第三章公司融资4第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序4第五章首次公开发行股票的操作程序4第六章首次公开发行股票的信息披露2第七章证券交易概述4第八章证券经纪业务6第九章经纪业务其他事项4第十章清算与交收2第十一章证券营业部的经营管理与内部控制2机动8合计50四、课内实践教学要求证券发行与承销和证券交易都是操作性很强的内容，在目前证券公司的实际业务中投资银行业务和经纪业务是非常重要的部分，在证券经营管理这门课程中，要求学生掌握证券公司投资银行业务的各种文件、协议、经纪业务的过程及具体操作。初步具备从事证券行业的基本技能。五、课程教学内容第一章证券经营机构的投资银行业务教学目的与要求：本章主要介绍了证券经营机构的投资银行业务，要求掌握投资银行业务的概念，了解投资银行的国内外发展历史。掌握投资银行的业务资格，承销风险控制，以及了解投资银行的业务监管。教学重点：投资银行的含义，我国投资银行业务的发展历史，承销业务的内部控制与监管。教学难点：保荐人和保荐代表人资格。教学内容：第一节投资银行业务概述1．投资银行业的含义（1）狭义含义（2）广义含义2.国外投资银行业的发展历史（1）投资银行业的初期繁荣（2）20世纪30年代确立分业经营框架（3）分业经营下投资银行业的业务发展（4）20世纪末期以来投资银行业的混业经营3.我国投资银行业务的发展历史（1）发行监管制度的演变（2）股票发行方式的变化（3）股票发行定价的演变（4）债券管理制度的发展历史第二节投资银行业务资格1.保荐机构和保荐代表人的资格条件（1）保荐机构（2）保荐代表人2.股票和可转换公司债券的上市保荐业务资格（1）上市保荐人（2）上市保荐人的条件3.国债承销业务的资格条件和资格申请（1）国债的承销业务资格（2）申报材料4.企业债券的上市推荐业务资格第三节投资银行业务的内部控制1.投资银行业务...
