基金从业《基金法律法规》复习题集(第4859)VIP专享VIP免费

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.金融市场的“市场失灵”的问题主要表现在()。Ⅰ外部性问题Ⅱ脆弱性问题Ⅲ不完全竞争问题Ⅳ信息不对称问题A、Ⅰ、ⅠB、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析2.下列说法正确的是()。Ⅰ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ．基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可A、ⅠB、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析3.下列选项中属于商品基金的是()A、黄金ETF和黄金期货B、黄金ETF和商品期货ETFC、黄金期货和商品期货ETFD、黄金ETF、黄金期货和商品期货ETF>>>点击展开答案与解析4.某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原则。A、守法合规B、诚实守信C、客户至上D、保守秘密>>>点击展开答案与解析5.行政监管的特征不包括()。A、监管时间具有连续性B、监管主体及其权限具有法定性C、监管活动具有自觉性D、监管对象具有广泛性>>>点击展开答案与解析6.目前可申请从事基金销售的主要机构不包括()。A、证券公司B、证券投资咨询机构C、独立基金销售机构D、律师事务所>>>点击展开答案与解析7.为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日()的债券。A、短B、一致C、长D、以上都不是>>>点击展开答案与解析8.()是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A、风险揭示书B、客户资料C、商业秘密D、内幕信息>>>点击展开答案与解析9.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的()。A、独立性原则B、公正性原则C、专业性原则D、协调性原则>>>点击展开答案与解析10.基金宣传推介材料的原则要求是()。A、内容一致B、内容合规C、表述准确D、以上都是>>>点击展开答案与解析11.私募股权基金通过()等方式，出售持股获利。Ⅰ．上市Ⅱ．并购Ⅲ．管理层回购Ⅳ．合并A、Ⅰ、Ⅰ、ⅠB、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析12.基金监管“三公”原则中的公平原则是指()。A、作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C、对监管对象公正对待，一视同仁D、基金监管机构的监管规则和处罚应当公开>>>点击展开答案与解析13.()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A、LOFB、ETFC、QDII基金D、QFII基金>>>点击展开答案与解析14.以下属于我国证券投资基金销售的方式的是()。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销A、Ⅰ、ⅠB、Ⅰ、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析15.基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：需使基金份额持有人的人数达到()人以上。A、100B、150C、200D、300>>>点击展开答案与解析16.关于股票基金，下列说法不正确的有()。A、股票基金是各国广泛采用的基金类型B、根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金C、根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D、主要投资于股票>>>点击展开答案与解析17.基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则()。Ⅰ．真实性原则Ⅱ．准确性原则Ⅲ．完整性原则Ⅳ．及时性原则A、ⅠB、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析18.依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ不公平地对待其管理的...