上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2008.02.目录第一章业务准备事项...........................................................31.1相关参与方准备事项........................................................31.1.1主承销商、证券发行人相关申请、委托事项..................................31.1.2证券结算银行准备事项....................................................41.1.3上证所准备工作..........................................................41.1.4中国结算上海分公司准备事项..............................................41.1.5中国证券业协会准备事项..................................................41.2配售对象相关信息的提供....................................................41.3发行人、主承销商发布发行公告..............................................5第二章初步询价及申购.........................................................52.1初始询价阶段..............................................................52.1.1询价对象初始询价........................................................52.1.2发行人及主承销商确定询价区间（累计投标询价开始前一个交易日）............52.2申购阶段..................................................................52.3申购数据的提供............................................................6第三章资金代收代付..........................................................63.1资金入账..................................................................63.1.1配售对象划付申购款......................................................63.1.2资金入账及合规性审查....................................................63.1.3对配售对象进行到账确认及催款............................................73.2资金到账情况的提供........................................................73.3验资及确定配售结果........................................................73.3.1主承销商组织验资........................................................73.3.2主承销商确定配售结果....................................................73.5退款......................................................................8第四章股份登记...............................................................94.1股份登记..................................................................94.1.1证券登记与服务协议补充协议的签订........................................94.1.2登记数据的传送..........................................................9第五章其他...................................................................95.1特别需求..................................................................95.2股票网下发行相关登记结算数据接口指引.....................................10第一章业务准备事项参与上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务的主承销商、获得网下发行电子化结算银行资格的证券资金结算银行、参与网下申购的配售对象及询价对象、证券发行人等相关参与方应在网下发行电子化业务开展前做好以下准备工作：1.1相关参与方准备事项1.1.1主承销商、证券发行人相关申请、委托事项具备中国证监会保荐机构资格的主承销商委托上海证券交易所（以下称“上证所”）向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价，其具体申请形式及初步询价、累计投标询价业务流程另见上证所有关通知。上证所接受主承销商委托，提供上海证券交易所网下申购电子化平台（以下称“申购平台”）进行网下询价及申购。符合上述要求的主销商须向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称“中国结算上海分公司”）提交委托书（具体格式见附件一），委托中国结算上海分...
