证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析1、以下属于明文列示证券企业操纵市场行为是()。A、与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息提议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反要求购置本证券企业控股股东或者与本证券企业有其余重大利害关系发行人发行证券2、证券企业持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出()，但因包销造成情形和中国证监会另有要求除外。A、3%B、5%C、10%D、15%3、()依法对证券企业及其分支机构融资融券业务活动中包括客户选择、协议订立、授信额度确实定、担保物收取和管理、补交担保物通知，以及处罚担保物等事项进行非现场检验和现场检验。A、证券交易所B、负责客户信用资金存管商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为()元。A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格证券企业变相从事证券自营业务，可能受到处罚不包含()。A、公告处罚B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所现在公布指数不包含()。A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、()是集合资产管理计划允许投资事项。A、将集共计划资产用于资金拆借B、将集共计划资产中证券用于回购C、将集共计划资产用于可能负担无限责任投资D、将集共计划全部资产用于申购8、证券企业应该在集合资产管理计划设置工作完成后()，将集合资产管理计划设置情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构立案。A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误说法是()。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超出1000股必须是1000股整数倍10、()要求某一交易日成交全部交易有计划地安排距成交日相同营业日天数某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定时交收11、证券经纪商向客户提供《客户须知》用来向客户介绍其应该了解内容，以下不属于其内容是()。A、正当证券企业B、投资品种选择C、委托买卖方式选择D、全权委托投资12、为了促使资金流向国民经济最需要地方，上市企业向股东配股募集资金用途必须符合国家()要求。A、货币政策B、财政政策C、产业政策D、价格政策13、会员企业需要变更席位名称和使用单位，应向证券交易所()办理申请席位变更关于手续。A、市场总监B、总经理C、会员部D、会员大会常委会14、不属于限价委托特点是()。A、证券能够客户预期价格或更有利价格成交B、市价与限价一致时才有可能成交C、成交速度慢D、没有价格上限制15、采取现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证，发行人在权证期满后()个工作日内向未行权权证持有些人自动支付现金差价。A、1B、3C、5D、716、以下关于申报标准说法，不正确是()。A、证券营业部接收投资者委托后应按“时间优先、价格优先”标准进行申报竞价B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及其余要求原因D、证券营业部在同时接收两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，能够自行对冲完成交易17、按照中国证券业协会公布关于管理方法要求，以下各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务有()。A、依照中国证监会要求帮助调查指定事项B、公布关于所推荐股份转让企业关于分析汇报C、指导和督促股份转让企业依摄影关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D、受托办理股份转让企业股权确认事宜18、关于目标市场，以下说法错误是()。A、目标市场是指具备共同需求或特征投资者集合B、目标市场选择策略中差异性市场营销策略又称“密集型策略”C、目标市场设定能够是一个细分市场，也可能是一系列细分市场D、证券企业目标市场选择是...
