白银市工商行政管理局财务管理科廉政风险点登记表工作职责风险点表现形式岗位业务工作职责责任人风险点表现形式防控措施风险等级编报、审核、下达全市工商系统财务收支预决算工作；全市工商系统行政性收费、罚没收入收缴管理和监督检查工作；组织实施全市系统各类经费的收支会计核算和财务制度建设；全市工商系统基本建设等专项经费收支核算和管理工作；全市工商系统审计和“收支两条线”政策的贯彻落实；全市工商系统财务人员队伍建设工作；局机关财务支出的审核工1.收费不开票、打白条、多收费少开票、以吃抵费、以物抵费、截留挪用规费、会费等违反财务管理制度的行为，造成贪污受贿行为的发生。2.不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。3.不公开收费项目、依据、标准，易造成乱收费现象；不按规定标准收费，超科长按照国家统一的会计制度办理经济业务；组织编制全市系统财务预算，办理财务决算；组织全市工商系统基本建设专项经费审核工作；组织全市工商系统固定资产登记管理工作；组织全市工商系统行政性收费的收缴和上缴及财政经费的拨付工作；使用计算机进行会计核算，依法设置会计账簿，妥善保管会计资料，对各项帐务及时记录、及时处理。对重大资产处置、资金调度实行财务监督；组织编制各项财务会计报告等。宋晶①不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。②不公开收费项目、依据、标准，易造成乱收费现象；不按规定标准收费，超标准收费，对承诺不收费或免收费的项目等继续收取，可能引起当事人不满，导致投诉。③违反规定收取会员费，利用年检、办照等工作之便搭车收取不属于工商部门收取的费用。1.按照国家有关财经法律法规进行财务审批。2、认真执行国家有关法律、法规和财务规章制度。3.严格按照有关规定进行工程建设立项审批。4.认真执行《中华人民会计法》等有关现金管理的规定。5.严格执行《中华人民共和一级作；完成局领导交办的其他工作。标准收费，对承诺不收费或免收费的项目等继续收取，可能引起当事人不满，导致投诉。4.违反规定收取会员费，利用年检、办照等工作之便搭车收取不属于工商部门收取的费用。5.不认真执行票据管理有关规定，票据管理混乱，可能造成挪用、私存、坐支现金。6.预算编制不科学、不合理，造成资金短缺、保障不力，影响工作正常运转。7.不认真执行财务制度，经费（含大额资金使用）开支不公开、不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，④预算编制不科学、不合理，造成资金短缺、保障不力，影响工作正常运转。⑤不认真执行财务制度，经费（含大额资金使用）开支不公开、不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，库存现金超限额，可能导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和腐败行为,给财务工作带来不良影响。⑥固定资产管理不到位，登记不及时，可能造成固定资产流失。⑦机关修缮、维修不严格执行预决算制度，违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。⑧违反规定私自用印，可能造成工作失国审计法》等规定，全面落实跟踪问效制度。6.严格执行《甘肃省行政事业单位国有资产管理办法》等规定，有效监督系统各单位建立健全资产管理制度。7.严格执行《中华人民共和国预算法》，严格按照编制流程编报预算，使年度预算资金保障有力认真执行国家有关法律、库存现金超限额，可能导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和腐败行为,给财务工作带来不良影响。8.购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。9.固定资产管理不到位，登记不及时，调入、调出、损耗没有调拨单，处置不合规，随意处置，可能造成固定资产流失。10.机关办公用品购置不按相关规定，违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。11.机关修缮、维修不严格执行预决算制度，违规操作，可误、经济损失和产生不良社会影响等。⑨对上级要求上报的材料出现迟报、漏报现象。⑩统计数据不真实、不准确，可能影响领导科学决策...
