2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》知识点章节习题及答案VIP免费

2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》知识点章节习题及答案汇总金融市场体系1.纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。Ⅰ.指定做市商制度Ⅱ.场内经纪商制度Ⅲ.场外经纪商制度Ⅳ.补充流动性提供商制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】本题主要考查美国纽约证券交易所交易制度模式的特征。纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征,即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。2.在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。Ⅰ.至少拥有1个做市商Ⅱ.至少拥有5个做市商Ⅲ.做市商需要提供至少1个EMS的双边报价Ⅳ.做市商需要提供至少5个EMS的双边报价A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】本题主要考查SETS系统。SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价,因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商;做市商需要提供至少1个交易市场规模(简称EMS，通常为2500英镑)的双边报价以维持流动性。3.按照中国香港法律的规定，港币大部分由()发钞银行发行。Ⅰ.中国银行(香港)Ⅱ.花旗银行Ⅲ.汇丰银行Ⅳ.渣打银行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】本题主要考查香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。根据中国香港法律规定,港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。4.资本外逃可能在()情况下发生。Ⅰ.政治形势动荡Ⅱ.经济形势恶化Ⅲ.国际收支平衡Ⅳ.实施外汇管制A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】本题主要考查资本外逃可能发生的情形。资本外逃主要在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡以及货币贬值等情况下发生，而一国宣布实施外汇管制、对资金外流进行限制或增加资金外流的税负，也有可能引起大量的资本外逃。所以，第Ⅲ项是错的,所以答案选C。5.伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中，主板市场在诸层次市场中监管最为严格。主板上市按照板块不同,可以划分为()。Ⅰ.高级上市Ⅱ.标准上市Ⅲ.普通上市Ⅳ.高成长板块上市A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】本题主要考查伦敦交易所的主板市场。主板市场在诸层次市场中监管最为严格。主板上市分为高级上市，标准上市和高成长板块上市三类。6.SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有()。Ⅰ.指令驱动Ⅱ.报价驱动Ⅲ.不支持匿名报单Ⅳ.支持做市商报价A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】本题主要考查证券交易所电子化交易系统的特点。SETS系统(证券交易所电子化交易系统)于1997年11月20日启用,是目前伦教证券交易所的电子指令簿旗舰系统，SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价,因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。7.国际直接投资主要三种形式是()。Ⅰ.采取独资企业的方式在国外建立一个新企业Ⅱ.收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例Ⅲ.利润再投资Ⅳ.利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】本题主要考查国际直接投资的形式。国际直接投资主要以下三种形式进行:一是采取独资企业、台资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业;二是收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例;三是利润再投资。8.常见的间接融资方式包括()。Ⅰ.银行信用融资Ⅱ.消费信用融资Ⅲ.租赁融资Ⅳ.债券市场融资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】常见的间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。9.下列选项中，属于非证券金融市场的是()。Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】非证券金融市场，是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和，包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场等...