2023年证券从业资格考试题库-考题及答案1.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A.最低成本B.合理的成本C.预计成本D.最高成本【答案】:B【解析】:证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。2.我国机构间私募产品报价系统的主要特点包括（）。Ⅰ．参与人制度Ⅱ．一体化市场Ⅲ．移动互联网市场Ⅳ．市场中的市场A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:D【解析】:私募产品报价系统（报价系统）的主要特点是：①参与人制度，各类符合条件的机构均可参与报价系统；②一体化市场，发行交易与登记托管结算前中后台互为一体；③移动互联市场，基于互联网、证联网、深证通，7×24小时发行交易，日间多批次滚动结算；④行业公共平台，提供各类证券机构场外证券业务后台外包服务；⑤市场中的市场，与各类场外市场建立市场联盟；⑥分层分类风险管理，双层风险防控机制，前中后台业务隔离，设立专项风险监控指标。3.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】:A【解析】:金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。4.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。A.6；5B.6；7C.12；5D.12；7【答案】:A【解析】:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。5.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。Ⅰ．赤字国债Ⅱ．建设国债Ⅲ．战争国债Ⅳ．特种国债A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】:C【解析】:按资金用途分类，可将国债：①赤字国债，指用于弥补政府预算赤字的国债；②建设国债，指发债筹措的资金用于建设项目；③战争国债，专指用于弥补战争费用的国债；④特种国债，指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。6.1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是（）。A.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映【答案】:D【解析】:1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。由于国债转贷地方是中央发债，地方使用，不列中央赤字，因此，转贷资金既不在中央预算反映，也不在地方预算反映，只在往来科目列示。7.下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪构成要件的说法，正确的有（）。[2017年9月真题]Ⅰ．该罪主体要件为一般主体Ⅱ．该罪主观方面只能是故意Ⅲ．该罪主体只能是自然人Ⅳ．单位可以成为该罪主体A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】:B【解析】:Ⅰ、Ⅲ两项，该罪的主体是特殊主体，主要包括证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。根据《刑法》第一百八十条，单位犯该罪的...
