2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优) VIP专享VIP免费

2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A2、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】B3、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】D4、()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部【答案】D5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】A6、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C7、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】C8、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】B9、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D10、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】D11、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C12、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】B13、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】A14、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】C15、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A16、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】A17、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在...