第1页共21页2023证券从业资格考试金融市场根底知识根底试题72023证券从业资格考试金融市场根底知识根底试题7一、单项选择题1.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议答案：B解析：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算前。2.中国证券业协会章程由()制定，并报()备案。A.会员大会、中国证监会B.股东大会、中国证监会C.会员大会、工商部门D.股东大会、工商部门答案：A第2页共21页解析：中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案3.财政政策对股票价格的影响主要表如今通过调节税率影响企业()。A.销售收入B.产品价格C.利润和股息D.资产总额答案：C解析：财政政策对股票价格的影响主要表如今通过调节税率影响企业利润和股息。4.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于()。A.国家重点建立债券B.财政债券C.长期建立国债D.特别国债答案：D解析：考察特别国债的知识。5.证券中介机构不包括()。A.会计师事务所第3页共21页B.证券经营机构C.资信评级公司D.信托投资公司答案：D解析：证券中介机构不包括信托投资公司。6.深圳交易所成立的时间是()A.1990B.1991C.1992D.1989答案：B解析：1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。7.中小企业板，是指流通盘大约在()以下的创业板块。A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元答案：C第4页共21页解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。8.以下有关股票风险性特征，说法不正确的选项是()。A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其将来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离答案：D解析：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。投资者在买入股票时，对其将来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期，这就是股票的风险。考点：股票的特征9.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。A.设权证券B.证权证券C.要式证券第5页共21页D.资本证券答案：B解析：股票是证权证券。10.相对其他类型的金融风险而言，()的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购置力风险D.利率风险答案：A解析：市场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的根底性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。11.上证综合指数以()为权数，按加权平均法计算股价指数。A.股价B.股票C.利率D.股票发行量答案：D第6页共21页解析：上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。12.股票的账面价值又称()。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值答案：C解析：股票的账面价值又称股票净值13.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。A.所有权B.债权C.索取权D.管理权答案：A解析：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权14.一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局()A.混业监管第7页共21页B.同业监管C.分业监管D.异业监管答案：C解析：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监视管理委员会、中国证券监视管理委员会和中国保险监视管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起于2023年，“一行三会”构成了中国金融业分业...
